单选题

对客户开展反洗钱宣传是金融机构。---法律合规部()

A. 自发行为
B. 社会义务
C. 法定义务
D. 自觉行为

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单选题
法律合规部◆对客户开展反洗钱宣传是金融机构()
A.自发行为 B.社会义务 C.法定义务 D.自觉行为
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对客户开展反洗钱宣传是金融机构。---法律合规部()
A.自发行为 B.社会义务 C.法定义务 D.自觉行为
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单选题
对客户开展反洗钱宣传是金融机构()
A.自发行为。 B.社会义务。 C.法定义务。 D.自觉行为。
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多选题
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是。---法律合规部()
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴 B.反洗钱工作应实行条线管理 C.反洗钱措施应能有效发现.识别和报告可疑交易 D.反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
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多选题
对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,负有反洗钱监督监督检查职责。---法律合规部()
A.中国人民银行 B.银监会 C.证监会 D.保监会
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多选题
下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是。---法律合规部()
A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度 C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作 D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
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判断题
金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。---法律合规部()
答案
单选题
金融机构应定期开展反洗钱,加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。---法律合规部()
A.内部控制 B.内部活动 C.外部审计 D.内部审计
答案
单选题
法律合规部◆根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项义务()
A.应尽 B.反洗钱 C.法定 D.常规
答案
单选题
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项义务。---法律合规部()
A.应尽 B.反洗钱 C.法定 D.常规
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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全制度。---法律合规部() 金融机构应当按照反洗钱要求,开展反洗钱的宣传和培训工作 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。(法律合规部)() 金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。---法律合规部() 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。---法律合规部() 金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时,有告知客户的义务。---法律合规部() 反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的。---法律合规部() 《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱()制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。---法律合规部() 金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动() 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由制定。---法律合规部() 金融机构应当按照反洗钱法规,向中国人民银行报送。---法律合规部() 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 《金融机构反洗钱规定》规定,从事()的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定 金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。---法律合规部() 为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务? 国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。---法律合规部() 反洗钱宣传是金融机构的法定义务,金融机构应树立持续宣传的意识,充分发挥反洗钱宣传的、、等功能() 金融机构在履行客户身份识别义务时,出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为?(法律合规部)()
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