单选题

(2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。

A. 公司内部要有清晰的责任制和问责制
B. 公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C. 董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D. 合规部门与业务部门之间要保持良好互动, 其考核与公司经营业绩指标挂钩

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(2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动, 其考核与公司经营业绩指标挂钩
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以下有关基金管理人的合规文化,表述错误的是()。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
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以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )
A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎,诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 C.公司内部要有清晰的责任制和问责制 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
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(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。
A.降低重大财务损失的风险 B.降低声誉损失的风险 C.减少违规处罚 D.有利于基金管理公司利润最大化
答案
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(2017年真题)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度
答案
单选题
(2019年真题)下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2016年真题)关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。
A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记 C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况 D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记
答案
单选题
(2020年真题)基金管理人的业务中以下( )可以进行外包。Ⅰ 估值核算Ⅱ 销售支付Ⅲ 份额登记Ⅳ.合规风控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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(2020年真题)关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求,以下表述错误的是( )。
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答案
单选题
(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
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答案
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