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以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )
单选题
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )
A. 公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎,诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
B. 董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
C. 公司内部要有清晰的责任制和问责制
D. 合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
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单选题
以下有关基金管理人的合规文化,表述错误的是()。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
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单选题
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )
A.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎,诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 B.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 C.公司内部要有清晰的责任制和问责制 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案
单选题
(2020年真题)以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动, 其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案
单选题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。
A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
答案
单选题
关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.监事会必要时可以提议召开股东大会 B.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利 C.监事会可以随时调查公司财务状况 D.基金管理人设立监事会,监事会向董事会负责
答案
单选题
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。
A.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
答案
单选题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险
答案
单选题
关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施,以下表述错误的是()。
A.基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门 B.基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查 C.对提供的信息的真实 D.基金管理人应建立信息披露风险责任制
答案
单选题
基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.客观 B.认真 C.独立 D.规范
答案
单选题
基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.准确、完整 B.诚信、完整、规范 C.准确、客观 D.诚信、创新、和谐
答案
热门试题
基金管理人的合规文化一般要求( )。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()
关于基金管理人合规管理的专业性原则,以下说法错误的是( )。
关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是()
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
有关股权投资基金管理人,以下表述错误的是( )。
基金管理人加强合规文化建设的措施不包括()。
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
()是基金管理人合规管理的目标
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
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