证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ．对具体证券的价值分析报告； Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告； Ⅲ．投资策略报告； Ⅳ．行业研究报告。 证券分析中，自上而下的三步估值法包括（）。Ⅰ．对整体经济和证券市场的分析 Ⅱ．对各个行业的分析Ⅲ．对具体公司和股票的分析 Ⅳ．对具体股票技术指标的分析 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。Ⅰ．对具体证券的价值分析报告Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．行业研究报告 证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。Ⅰ．对具体证券的价值分析报告；Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告；Ⅲ．投资策略报告；Ⅳ．行业研究报告。 下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（　　）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ.证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理 下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺 Ⅱ.证券分析师应对其注明的证券研究报告的内容和观点负责 Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理   下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是（　　）。Ⅰ、证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ、研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理 关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。Ⅰ.清算交割Ⅱ.估值核算Ⅲ.投资监督Ⅳ.出具托管报告 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。 关于证券公司发布研究报告的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年Ⅱ．证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅲ．证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象Ⅳ．发布对股票作明确估值证券研究报告时，证券公司持有该股票达到公司已发行股份1％以上的，应当在研究报告中披露本公司持有该股票的情况 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列（）事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括( )。 I.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨词机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨词业务资格的说明 Ⅳ.发布证券硏究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司内部评级管理的基本要求有（）。<br/>①证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力<br/>②证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作<br/>③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准<br/>④证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档， 证券资信评级机构对证券公司债券评级结果的（）负责