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发生以( )情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
多选题
发生以( )情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B. 资产管理业务被有权机关调查
C. 客户提前终止资产管理委托
D. 当天资管账户出现有大量亏损
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发生以( )情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.当天资管账户出现有大量亏损
答案
多选题
发生以下()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.当天资管账户出现有大量亏损
答案
多选题
发生以下()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查 B.客户提前终止资产管理委托 C.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形 D.出现5%以上盈利或亏损
答案
多选题
发生以()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.当天资管账户出现有少量亏损
答案
多选题
期货公司发生以下()情形的,资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
答案
多选题
发生下列()情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.客户变动资产管理委托
答案
多选题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告()
A.资产管理业务被有权机关调查 B.客户提前终止资产管理委托 C.资产管理业务被交易所调查采取风险控制措施 D.客户资产净值发生变化
答案
多选题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告()
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.客户资产净值发生变化
答案
多选题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )
A.资产管理业务被有权机关调查 B.客户提前终止资产管理委托 C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施 D.客户资产净值发生变化
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务,客户提前终止资产管理委托的,期货公司资产管理部门应当立即向()报告
A.总经理 B.监事会主席 C.董事长 D.首席风险官
答案
热门试题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官第 23 页 /共 31 页报告()
公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一()时,应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。
下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形,需要重新申请任职资格的是()。
期货公司有()情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告。
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。( )
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的()签字
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门报送的定期报告应当由期货公司的()签字
期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的()签字
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现()情形时应当向公司全体股东书面报告。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()。
期货公司有下列情形()之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告( )。
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?()[2014年5月真题]
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