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基金交易业务的内部控制制度应对()等特殊交易形式制定相应的流程和规则。<br/>Ⅰ.场内交易<br/>Ⅱ.场外交易<br/>Ⅲ.网下申购<br/>Ⅳ.网上申购
单选题
基金交易业务的内部控制制度应对()等特殊交易形式制定相应的流程和规则。<br/>Ⅰ.场内交易<br/>Ⅱ.场外交易<br/>Ⅲ.网下申购<br/>Ⅳ.网上申购
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对( )等特殊交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金交易业务的内部控制制度应对()等特殊交易形式制定相应的流程和规则。<br/>Ⅰ.场内交易<br/>Ⅱ.场外交易<br/>Ⅲ.网下申购<br/>Ⅳ.网上申购
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)基金交易业务的内部控制制度应对( )等特殊交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
私募基金管理人应制定相关内部控制制度,并在基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
A.统计数据库 B.信息公开栏 C.私募基金登记备案系统 D.基金专户备案信息公示栏
答案
判断题
基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。()
答案
单选题
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
A.证券投资基金登记备案管理系统 B.私募基金登记备案系统 C.私募股权投资基金管理系统 D.公募基金登记备案系统
答案
多选题
特殊处理模块本身交易限制较少,为有效控制业务风险,本行必须对特殊处理模块的使用制定相应的等,否则不得使用该模块()
A.业务规定 B.审批流程 C.内部风险控制措施 D.柜面处理流程
答案
单选题
关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是()。
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法
答案
单选题
关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是()
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
答案
热门试题
关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是()
下列属于新申请股权投资基金管理人根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度的是( )。Ⅰ. 运营风险控制制度Ⅱ. 信息披露制度Ⅲ. 机构内部交易记录制度Ⅳ. 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。
(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。
关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()
参与金融衍生品交易的公司,应评估自身风险控制能力,制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的()等交易。
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
在基金上市法律制度中,基金上市交易规则由( )制定。
(2017年真题)关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,包括()
基金交易业务控制包含()。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
经纪商和交易商应制定相应管理制度,以控制和消除交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突,确保对所有交易对手的公正性()
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,不包括( )。
收单机构应对等情况的设备验证支付进行交易监控()
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。
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