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法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容()
多选题
法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容()
A. 证明诉讼事项基本事实及法律关系的法律文件、合同或协议文书、相关权利证明文件、以及相关会计凭证等的合法性、有效性
B. 送审诉讼事项的管理权限
C. 诉讼时效和法定期间
D. 诉讼的必要性及诉讼方案的可行性
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法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容()
A.证明诉讼事项基本事实及法律关系的法律文件、合同或协议文书、相关权利证明文件、以及相关会计凭证等的合法性、有效性 B.送审诉讼事项的管理权限 C.诉讼时效和法定期间 D.诉讼的必要性及诉讼方案的可行性
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多选题
法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容()
A.证明诉讼事项基本事实及法律关系的法律文件 B.送审诉讼事项的管理权限; C.诉讼时效和法定期间; D.诉讼的必要性及诉讼方案的可行性;
答案
单选题
法律合规职能部门依据调查评估部门提交的信贷担保法律审查材料(以下简称法律审查材料)进行审查,对材料的真实性和完整性负责()
A.客户经理 B.县级支行 C.二级分行 D.调查评估部门
答案
多选题
法律与合规性审查包括形式审查和实质审查,主要包含以下哪些方面()。
A.合规性 B.规范性 C.有效性 D.可操作性
答案
判断题
法律合规职能部门以法律审查材料为依据,对信贷业务中的担保事项的合规性做出审查判断,出具信贷担保法律审查意见,提示法律风险()
答案
多选题
对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面( )。
A.拟任基金管理人的业绩审核 B.拟募集的基金符合要求 C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行 D.拟任基金管理人具备法规规定的条件
答案
多选题
会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面
A.客户性质 B.审批权限 C.贷款规模 D.区域准入指标
答案
判断题
未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查,导致相关文书存在法律瑕疵,造成不良后果的,法律合规部门承担主要责任,法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的,法律审查岗据此操作应无责任()
答案
判断题
未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查,导致相关文书存在法律瑕疵,造成不良后果的,法律合规部门承担主要责任,法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的,法律审查岗据此操作应无责任。
答案
判断题
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
A.对 B.错
答案
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根据《承德银行合同管理办法》规定,法律合规部门对合同的审查只限于书面审查()
信贷担保法律审查工作由各级行法律合规职能部门负责()
()负责受理经营部门发起的授信申请,对授信项目进行完整性、合规性审查,对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。
关于本行规章制度审查的操作程序,哪个选项的排列顺序正确①归档保管②相关部门送审③反馈审查意见④合规部门审查⑤出具审查意见()
法律合规职能部门不可出具带限定条件的审查意见,指出相关材料的缺失导致无法或难以判断相关担保事项的合法性()
机井所有人(或受益人及其他相关单位或个人)在办理机井用电申请前,应先报请当地进行审查,出具机井合法合规性审查意见。对于缺少水利部门合法合规性审查意见的,供电公司不得受理申请()
对基金募集申请材料进行的合规性审查的内容不包括()。
非标准格式合同、协议等法律性文件用印前,必须报本级行法律合规部门履行法律审查手续并出具法律意见书。未设置法律合规部门的机构,应报上级行审查()
贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查?
调查评估部门主调查人应对上传系统的法律审查材料是否符合《信贷担保送审材料目录》的有关要求进行核实。核实后,主调查人在系统中发起法律合规辅助会签流程,并通过通知法律合规职能部门进行信贷担保法律审查()
建设投资估算审查主要审查估算采用的()是否合规、合理。
法律/合规部门主要承担以下( )职责。
变更持有股本总额10%以上的单一股东的变更申请,审查决定的部门是(法律合规部)()
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()
根据《承德银行合同管理办法》规定,合同文本未经业务主管部门职责审查和法律合规部门法律审查的,不得擅自对外签署()
费用报账时,费用报销部门(财会部门)仅审查票据是否合规,对于“相关事项是否经费用审批人审批”应由开支部门审查()
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
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