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中国银监会对违法的金融机构的直接责任人可以采取哪些措施?
判断题
中国银监会对违法的金融机构的直接责任人可以采取哪些措施?
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中国银监会对违法的金融机构的直接责任人可以采取哪些措施?
答案
单选题
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员,包括:直接责任人、间接责任人()
A.正确 B.错误
答案
多选题
银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的()和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
A.市场部经理 B. C.监事 D. E.理事 F. G.董事
答案
多选题
银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的()和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
A.市场部经理 B.监事 C.理事 D.董事 E.高级管理人员
答案
多选题
中国银监会对金融机构业务营运监管的重点是监督检查金融机构的()
A.资本充足率 B.资产质量 C.流动性 D.内部控制 E.业务经营合规性
答案
判断题
根据责任认定情况,因不可抗力造成违法违规的银行金融机构可以免予追究有关案件责任人员责任()
答案
单选题
金融机构擅自开办新的存款业务种类的,可以对直接责任人员给予纪律处分()
A.警告 B.记过 C.记大过 D.降级直至开除
答案
单选题
对于发生重大案件的农村合作金融机构,案件责任人必须立即停职。对负有直接责任、间接责任人和领导责任人的农村合作金融机构高级管理人员和部门管理人员必须先行免职,并在()内实施责任追究。
A.6个月 B.3个月 C.1个月 D.12个月
答案
多选题
金融机构有下列哪些行为的,可对相关责任人员依法给予处分()。
A.在冻结前向当事人泄露信息的 B.对应当立即冻结 C.将不应当冻结 D.未及时解除冻结存款
答案
多选题
金融机构有下列哪些行为的,可对相关责任人员依法给予处分()
A.在冻结前向当事人泄露信息的 B.对应当立即冻结、划拨的存款不冻结或者不划拨,致使存款转移的 C.将不应当冻结、划拨的汇款予以冻结或者划拨的 D.未及时解除冻结存款、汇款的
答案
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银行业金融机构案件责任人员包括()
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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的()
对于特定的反洗钱违法行为,金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。()
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列__情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
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金融机构有下列哪些行为,由金融业监督管理机构对相关责任人员依法给予处分()。
金融机构有下列哪些行为,由金融业监督管理机构对相关责任人员依法给予处分?
金融机构有下列哪些行为,由金融业监督管理机构对相关责任人员依法给予处分?()
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,监事长为案件风险防范第一责任人()
单位发生案件,责任人分为直接责任人、间接责任人,请问间接责任人包括哪些?
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