单选题

证券经纪人从事的活动不包括()

A. 客户账户开户及客户资金存管
B. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C. 向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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单选题
证券经纪人从事的活动不包括()
A.客户账户开户及客户资金存管 B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
答案
单选题
(2016年真题)证券经纪人从事的活动不包括(  )。
A.客户账户开户及客户资金存管 B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
答案
单选题
证券经纪人可以从事的行为不包括( )。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
判断题
经纪人收入是经纪人从事经纪活动而获得的收入()
答案
单选题
证券经纪人制度的主要内容不包括(  )。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为 B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时 D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
答案
单选题
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为 B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时 D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
答案
单选题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循(  )原则。
A.诚实守信、勤勉尽责,区别对待客户,客户利益优先 B.诚实守信、勤勉尽责,公平对待客户,客户利益优先 C.诚实守信、勤勉尽责,公平对待客户,自身利益优先 D.诚实守信、勤勉尽责,区别对待客户,自身利益优先
答案
多选题
个人经纪人从事演出经纪时可以从事以下活动:
A.代理合约 B.组织演出 C.代理团体 D.与场所签订租赁协议
答案
单选题
经纪人不能从事下列()商品经纪活动
A.蔬菜 B.工业小商品 C.金银 D.房地产租赁
答案
热门试题
证券经纪人在执业过程中,不得从事( )活动。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。 个体演出经纪人可以从事下列哪些活动: 房地产经纪专业人员包括从事房地产经纪活动的房地产经纪人和高级房地产经纪人以及() 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得从事下列( )活动。 按经纪活动方式分,经纪人包括()。 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 经纪人依法从事经纪活动所得佣金是其合法收入。经纪人可以通过任何方式收取佣金( )。 在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ.证券公司的名称<br/>Ⅱ.证券经纪人的姓名<br/>Ⅲ.证券经纪人的代理权限<br/>Ⅳ.证券经纪人的代理期间 (2016年真题)在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括(  )。Ⅰ.证券公司的名称Ⅱ.证券经纪人的姓名Ⅲ.证券经纪人的代理权限Ⅳ.证券经纪人的代理期间 房地产经纪人从事居间经纪活动,下列说法正确的是()。 房地产经纪人从事居间经纪活动,下列说法正确的是(  )。 《经纪人管理办法》中规定的经纪人的活动方式主要包括() 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。   下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项 按照经济活动方式分,经纪人包括居间经纪人、行纪经纪人和代理经纪人,以下表述不正确的有() 按照经济活动方式分,经纪人包括居间经纪人、行纪经纪人和代理经纪人,以下表述不正确的有(  ) 演出经纪人的经纪活动范围包括(  ) 根据《经纪人管理办法》规定,经纪人依法从事经济活动所得佣金是其合法收入,经纪人可以通过任何方式收取佣金。
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