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下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
单选题
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。
Ⅰ禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ约定与委托人风险共担,利益共享
Ⅲ禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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多选题
关于证券公司代办股份转让服务业务,下列说法正确的是()
A.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理代办股份转让服务 B.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 C.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
答案
多选题
投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括[ ]
A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失 D.利用媒体传播虚假信息
答案
单选题
投资咨询机构从事证券服务业务的人员,必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利 D.向委托人承诺证券投资收益
答案
多选题
证券服务机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。证券服务业务包括()。
A.证券投资咨询 B.证券发行及交易的咨询 C.证券集中保管 D.证券融资 E.证券承销与保荐
答案
多选题
证券服务机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。证券服务业务包括()
A.证券投资咨询 B.证券发行及交易的咨询 C.证券集中保管 D.证券融资 E.证券自营
答案
多选题
特定机构中,从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验,这些包括( )。
A.资产评估机构 B.投资咨询机构 C.财务顾问机构 D.资信评级机构
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验()
A.半年 B.一年 C.二年 D.三年 E.五年
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验
A.4 B.3 C.2 D.1
答案
热门试题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )机构。
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括( )。
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是( )。
下列关于涉税服务业务的说法中正确的有( )。
下列关于基金服务业务的发展背景说法正确的是()
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
证券投资咨询机构未经国务院证券监督管理机构核准擅自从事证券服务业务的,以下说法正确的是()
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。①上市公司②从事证券服务业务的资产评估机构③证券发行人④从事证券服务业务的资信评估机构?
按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有()
下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是()。<br/>Ⅰ禁止代理委托人从事证券投资<br/>Ⅱ约定与委托人风险共担,利益共享<br/>Ⅲ禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票<br/>Ⅳ禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。
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