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证券自营业务内部报告的内容应包括( ).
多选题
证券自营业务内部报告的内容应包括( ).
A. 投资决策执行情况
B. 自营资产质量
C. 自营盈亏情况
D. 风险监控情况
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多选题
证券自营业务内部报告的内容应包括( ).
A.投资决策执行情况 B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.风险监控情况
答案
多选题
自营业务内部报告的内容应包括但不限于()。
A.投资决策执行情况 B.自营资产质量 C.自营盈亏情况 D.自营业务账户、席位情况
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括( )。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
A.自营业务帐户席位情况 B.自营风险监控报告 C.证券公司的董事监事、高级管理人员 D.自营业务规模风险限额等方面的重大决策
答案
单选题
自营业务内部报告的内容应包括()。I.投资决策执行情况II.自营业务规模III.自营盈亏情况IV.风险监控情况
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV
答案
单选题
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
A.明确自营账户由自营业务部门统一管理 B.建立防火墙制度 C.建立完备的业绩考核和激励制度 D.建立独立的实时监控系统
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
A.规模失控 B.内幕交易 C.变相自营 D.决策失误
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
A.规模失控 B.决策失误 C.超越授权 D.变相自营
答案
单选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV
答案
热门试题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
证券自营业务的范围包括()。
证券自营业务买卖的对象包括()。
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容
证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
证券经营机构自营业务买卖对象包括()
证券自营业务
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券自营业务的范围一般包括()。
证券公司自营业务投资范围包括()。
证券经营机构自营业务买卖的对象包括( )。
证券公司自营业务范围包括()。
证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括( )。
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务在机构,人员,会计核算上严格分离
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