单选题

下列关于保荐代表人的说法正确的是()。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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换一换
单选题
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV
答案
单选题
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()
A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历 C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施 D.最近6个月持续从事保荐相关业务
答案
单选题
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。
A.②③④ B.①②③ C.②④ D.①②④
答案
单选题
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院
答案
单选题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是( )。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
答案
单选题
保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保荐代表人的注册登记事项包括()。I.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ
答案
单选题
保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。
A.专业胜任能力 B.职业操守能力 C.道德水平 D.风险控制能力
答案
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关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。 下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有() 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( ) 关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有(  ) 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(  ) 中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。 下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。 个人申请保荐代表人资格应当具备(  )。 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。 第 156 题 保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。(  ) 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有(  )。 以下哪些人员应当在发行保荐书上签字(  )。 Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。
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