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公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务,其中委托人授权由管理人负责的工作包括()
多选题
公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务,其中委托人授权由管理人负责的工作包括()
A. 股票质押回购项目的选择
B. 交易申报
C. 盯市管理
D. 违约处置事项
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多选题
公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务,其中委托人授权由管理人负责的工作包括()
A.股票质押回购项目的选择 B.交易申报 C.盯市管理 D.违约处置事项
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易?
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易
答案
多选题
股票质押回购交易流程()
A.融入方、融出方、证券公司各方签署《股票质押回购交易业务协议》 B.证券公司根据融入方和融出方的委托向深交所交易系统进行交易申报 C.交易系统对交易申报按相关规则予以确认,并将成交结果发送中国结算深圳分公司 D.中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 E.向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易
答案
单选题
股票质押回购的融出方包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为管理人 Ⅱ.定向资产管理客户为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为资产管理客户 Ⅲ.集合资产管理计划为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为资产管理客户 Ⅳ.定向资产管理客户为融出方的,应约定在股票质押回购中质权人登记为管理人
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
对于信用业务、由本行主动管理的各项业务中可穿透定位至具体股票的业务(包括但不限于股票质押类业务、定向增发业务、大股东增持、员工持股计划等业务)以及股票质押回购优先级业务,均纳入委托集中盯市管理范畴()
A.兴业证券 B.华福证券 C.兴业信托 D.招商证券
答案
多选题
股票质押回购业务中关于保证金、抵质押物的追加,合格的质押品包括()
A.沪深300股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.银行承兑汇票 D.国债
答案
单选题
一般而言,股票质押回购业务流动性风险包括()
A.公司自有资金的流动性风险 B.违约处置时面临的流动性风险 C.以上两个都是 D.以上两个都不是
答案
主观题
证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易?
答案
主观题
证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易
答案
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关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的有( )。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的有( )。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是()
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。<br/>①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任<br/>②证券公司应建立健全融出方资质审查制度<br/>③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构<br/>④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于( )。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于( )。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
什么是银证合作定向资产管理业务?
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集合资产管理计划参与股票质押式回购,最大的风险是()
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。<br/>①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行<br/>②质押标的证券被作出终止上市决定<br/>③集合资产管理计划提前终止<br/>④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
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为什么银证合作定向业务禁止开展资金池业务?
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根据《浙商银行股票质押式回购业务管理办法》,股票质押式回购业务的质押方式为()
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证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限,应当提交的有( )。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ.业务协议和股票质押式回购交易风险揭示书样本 Ⅳ.业务和技术系统准备情况说明
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