多选题

对有下列()等情形的人员,不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。

A. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B. 受到中国期货业协会严厉警告
C. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 累计3次被行业自律组织纪律处分

查看答案
该试题由用户532****18提供 查看答案人数:12773 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户532****18提供 查看答案人数:12774 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
对有下列()等情形的人员,不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。
A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B.受到中国期货业协会严厉警告 C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.累计3次被行业自律组织纪律处分
答案
判断题
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之El起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违潦行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
多选题
有下列( )情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.《公司法》第147条规定的情形 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾1年
答案
多选题
有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格()。
A.因违法行为被解除职务的期货公司董事,自被解除职务之日起未逾5年 B.因违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起已逾5年,但未逾7年 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
多选题
有下列()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.《公司法》第147条规定的情形 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.期货交易所
答案
多选题
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
答案
热门试题
有()情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员 经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( ) 期货公司不得任用未通过从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。 有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 有( )情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列( )材料。 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位