单选题

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存(  )年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应(  )。
A.逐日备份并本地妥善存放 B.逐月备份并异地妥善存放 C.逐日备份并异地妥善存放 D.实时备份并本地妥善存放
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存(  )年。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自( )起施行。
A.2007年12月31日 B.2008年1月1日 C.2008年5月1日 D.2008年8月1日
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()
A.5年 B.10年 C.15年
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()
A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
答案
单选题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存年()
A.10 B.15 C.20 D.5
答案
单选题
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务院
答案
判断题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账()
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
中国证监会先后颁布了(),对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
( ),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 (  )《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括(  )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 ( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 ( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是( )。 依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。 依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。 申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。 《指导意见》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是() 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。   根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构不包括( )。 2007年10月12日,()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意()事项。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有() 基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有( )。 基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有()
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