判断题

全国股转公司或业务部门在送达事先告知书、决定书及其他相关文件时,若监管对象是申请挂牌公司、挂牌公司、投资者及相关主体的,可以委托相关证券公司送达。

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单选题
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
A.电子系统、邮寄、公告、传真 B.电报、邮寄、面交、传真 C.转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq D.短信、公告、传真、快递
答案
判断题
全国股转公司或业务部门在送达事先告知书、决定书及其他相关文件时,若监管对象是申请挂牌公司、挂牌公司、投资者及相关主体的,可以委托相关证券公司送达。
答案
判断题
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
答案
判断题
全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
答案
多选题
全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。
A.自律监管措施决定书 B.自律监管措施事先告知书 C.纪律处分事先告知书 D.纪律处分决定书
答案
判断题
全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的,监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。
答案
判断题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
答案
判断题
实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
答案
判断题
()行政处罚事先告知书和行政处罚决定书一样必须送达回证。
答案
判断题
()行政处罚事先告知书和行政处罚决定书一样必须送达回证。
A.对 B.错
答案
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全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。 即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。 自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内,以书面形式向全国股转公司提出申辩。 全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。 挂牌公司收到自律监管措施决定书或纪律处分决定书的,应在收到之日(),在全国股转系统指定信息披露平台公布相关情况。 复核决定书、申诉处理决定书、再申诉处理决定书在直接送达有困难的情况下,可以通过邮寄送达。 全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。 当场处罚决定书送达() 不起诉决定书应当送达()。 实施要求限期召开投资者说明会措施的,由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书,告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个交易日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。 对于申诉复核决定书、申斥处理决定书、再申诉处理决定书如果用在媒体上公告的送达方式,自公告发布之日起,经过日,即视为送达() 送达决定书有直接面交、()、邮寄送达或委托送达、公告送达等送达方式 送达决定书有直接面交、()、邮寄送达或委托送达、公告送达等送达方式 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的,由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施决定书,告知其建议更换的有关任职人员的()等内容,以及实施监管措施的原因。 行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的,全国股转公司可以据此认定监管的违规事实,并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见,作出纪律处分决定,向监管对象发送纪律处分决定书。 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。 根据大连银行大连地区空头支票业务管理规定,在规定时间内无法送达违规人的意见告知书或决定书,开户银行按照()要求办理 授信业务部门签署的《保证金账户入账通知书》(附件一),通知书应有授信业务经办部门的和签字()
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