多选题

从征信合规管理主体分类看,某接入机构是地方性金融机构,其有可能是等角色()

A. 征信机构
B. 信息提供者
C. 信息使用者
D. 征信监督管理部门

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多选题
从征信合规管理主体分类看,某接入机构是地方性金融机构,其有可能是等角色()
A.征信机构 B.信息提供者 C.信息使用者 D.征信监督管理部门
答案
单选题
按照《河北省地方性金融机构征信数据质量管暂行办法》,地方性金融机构应按季对征信中心端与本机构端的()进行核对。
A.已结清信贷业务余额 B.未结清信贷业务余额 C.已结清信贷业务发生额 D.未结清信贷业务发生额
答案
判断题
地方性法人金融机构指除全国性法人金融机构以外的其他金融机构()
答案
单选题
全国性法人金融机构申请在征信系统中创建总部机构时,要向征信中心申请,地方性法人金融机构向__申请()
A.征信中心 B.中国人民银行总行 C.注册地所在的征信分中心 D.注册地所在的中国人民银行分支行
答案
多选题
按照《河北省地方性金融机构征信数据质量管暂行办法》,当地方性金融机构在征信数据质量工作中存在下列哪些情形时(),当地人民银行征信管理部门应责令金融机构更换相关工作人员。
A.尚未通过征信从业人员上岗认证考试的 B.报数机构征信数据上报通过率长期低于97%的 C.因工作失误,造成较大事故,影响恶劣的 D.对征信工作知悉度不够,不能按要求完成数据质量工作的
答案
单选题
按照《河北省地方性金融机构征信数据质量管暂行办法》,当地方性金融机构出现年度内1次征信数据质量考评未达标的情况,当地人民银行征信管理部门可采取下列()措施。
A.约见地方性金融机构负责人谈话,并要求其整改 B.对地方性金融机构进行通报,并责令其限期整改 C.逐级申请暂停金融机构全部或部分查询用户 D.责令地方性金融机构更换相关工作人员
答案
多选题
根据《融资性担保公司接入征信系统管理暂行规定》要求,对批准接入系统的地方性金融机构,前期的组织、指导和培训等工作由分中心负责,主要包括()
A.开展数据测试 B.负责培训相关法规、制度,接口规范 C.督促金融机构建立相关的内部控制制度 D.指导接口程序的开发或前置系统的使用
答案
判断题
信息使用者,是指从征信机构和金融信用信息基础数据库获取信息的金融机构()
答案
判断题
总部机构管理员由征信中心和征信分中心负责管理。接入机构申请总部机构管理员维护时,应提交《征信系统接入机构用户申请表》(附1)。全国性法人金融机构向征信中心申请,征信中心审核通过后,由征信中心管理员在征信系统中执行操作;地方性法人金融机构向注册地所在的征信分中心申请,分中心审核通过后,由分中心管理员执行操作()
答案
单选题
广东农合机构作为地方性金融机构,一直坚持’服务()、服务社区、服务中小企业’的市场定位。
A.农民 B.农村 C.三农 D.个人
答案
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如何对非银行金融机构进行合规性监管? 如何对非银行金融机构进行合规性监管 金融信用信息基础数据库接入机构应建立健全各项征信合规管理制度() 《金融信用信息基础数据库机构信息维护操作规程(试行)》所指的金融机构包括全国性法人金融机构、地方性法人金融机构及其他与征信中心直接对接的金融机构() 法律合规部◆中小金融机构的是合规管理的第一责任人() 中小金融机构的是合规管理的第一责任人。---法律合规部() 地方性法人金融机构总部机构管理员向注册地所在的征信分中心申请,分中心审核通过后,由分中心管理员执行操作() 《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。 股份制商业银行属于地方性银行业金融机构() 法律合规部◆中小金融机构合规文化建设的必要性体现为() 中小金融机构合规文化建设的必要性体现为。---法律合规部() 当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。 根据《金融信用信息基础数据库接入机构征信合规与信息安全年度考核评级管理办法》,接入机构可以将考核评级结果用于宣传、营销() 按照《河北省地方性金融机构征信数据质量管暂行办法》,地方性金融机构需暂时停报数据的,应至少提前()向当地人民银行征信管理部门提出申请,待人民银行审批同意后,方可停报数据。 银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念() 接入征信系统的金融机构开展用户管理相关工作,包括用户的() 银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。 地方性金融机构统计报表错误,出现错误的金融分支机构应当立即撤回,修改后重新报送() 征信运行机构和接入机构应按开展内部征信合规和信息安全自查自纠工作() 征信机构和接入机构应建立征信合规教育制度,定期对征信工作负责人、征信从业人员进行合规教育()
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