单选题

为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。()不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

A. 前台交易人员
B. 后台人员
C. 市场风险管理人员
D. 中台监控人员

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单选题
为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。()不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。
A.前台交易人员 B.后台人员 C.市场风险管理人员 D.中台监控人员
答案
单选题
商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理()产生利益冲突
A.主体 B.目标 C.规范和程序 D.结果
答案
判断题
商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。
答案
单选题
商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突()
A.正确 B.错误
答案
单选题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()。
A.公司利益不受损害 B.客户的损失得到相应的补偿 C.减少客户损失 D.客户利益优先
答案
单选题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()。
A.社会利益优先 B.期货公司利益优先 C.公司利益与客户利益对等 D.客户利益优先
答案
判断题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。( )
答案
判断题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()
A.对 B.错
答案
单选题
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保(  )优先。
A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益
答案
单选题
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向主动说明情况()
A.本行 B.人行 C.银监 D.媒体
答案
热门试题
期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司的利益。() 《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行应清楚划分相关业务运作部门的职责,采取充分的措施,避免利益冲突可能给客户造成的损害() 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与()之间、银行与()之间的利益冲突。 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与之间,银行与之间的利益冲突() 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与客户之间、银行与之间的利益冲突() 商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的( )防线。 商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品,应当由商业银行总行负责报告,报告材料应当经商业银行职能部门进行审核() 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当() 商业银行董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 商业银行总行对授信业务职能部门的授权属于()。 避免利益冲突原则包括( )。 在存在潜在冲突的情形下,银行业从业人员应当向上级主管部门主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 (  ) 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。 商业银行财务管理主要是指商业银行对各职能部门、分支机构的成本费用和利润进行控制考核,其目的() 商业银行财务管理主要是指商业银行对各职能部门、分支机构的成本费用和利润进行控制考核,其目的 商业银行内部控制管理职能部门与风险合规部门是商业银行内部控制的第()道防线。   当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当( )。 商业银行财务管理主要是指商业银行对各职能部门、分支机构的成本费用和利润进行控制考核,其目的(   )。 商业银行应当指定专门部门作为职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估()
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