单选题

在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。

A. 每笔结算只计其应收、应付款项
B. 证券或资金的交收责任
C. 证券交付时双方可给付资金
D. 担当买卖双方结算交易对手

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单选题
在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。
A.每笔结算只计其应收、应付款项 B.证券或资金的交收责任 C.证券交付时双方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手
答案
单选题
在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。
A.应付款项 B.证券或资金的交收责任 C.证券交付时双方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手
答案
单选题
在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。
A.每笔结算只计其应收 B.证券或资金的交收责任 C.证券交付时双方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手
答案
判断题
证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责,承担责任。()
答案
单选题
实行分级结算,证券公司接受投资者委托达成的证券交易,承担证券或资金的交收责任的主体的是(   )。
A.交易所 B.存管银行 C.投资者 D.证券公司
答案
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任。
A.直接责任人 B.证券公司和直接责任人连带 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,由( )承担责任。
A.直接责任人 B.直接领导人 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
单选题
场内证券交易实行分级结算,( )接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。
A.交易所 B.存管银行 C.投资者 D.结算参与人
答案
判断题
在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。()
答案
判断题
证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时,不仅要承担代理的责任,而且对于证券买卖后所形成损失,也需承担责任。
A.对 B.错
答案
热门试题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括(  )。 证券市场机构主要包括证券公司、证券交易所、证券经纪人和证券结算中心。 A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定() 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向(  )报告。 证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 ①在证券公司从事证券交易9个月;②交易结算资金未纳入第三方存管;③证券公司的股东、关联人;④缺乏风险承担能力或有重大违约记录。 证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月; Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管; Ⅲ.证券公司的股东、关联人; Ⅳ .缺乏风险承担能力或有重大违约记录。 证券登记结算机构为证券交易提供集中登记与结算服务,证券的存管由证券公司负责,不是证券登记结算机构的职能() 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 (五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 (二) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所 个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司 投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户() 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。() 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。 证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。查看材料 证券公司通过(  )对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制,对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。 依据《证券法》有关规定,证券机构主要有证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构() 证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
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