单选题

客户在委托买卖证券时,支付的( )由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

A. 过户费
B. 印花税
C. 佣金
D. 契税

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单选题
客户在委托买卖证券时,支付的( )由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
A.过户费 B.印花税 C.佣金 D.契税
答案
多选题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
答案
多选题
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款
答案
单选题
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。
A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元
答案
单选题
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。
A.一倍以上十倍以下 B.一倍以上五倍以下 C.二倍以上十倍以下 D.二倍以上五倍以下
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以( )罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上20万元以下 D.5万元以上20万元以下
答案
多选题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
答案
单选题
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。
A.一万以上五万以下 B.五万以上十万以下 C.五万以上二十万以下 D.一万以上十万以下
答案
单选题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款
A.一万元以上十万元以下 B.五万元以上二十万元以下 C.一万元以上五万元以下 D.五万元以上十万元以下
答案
单选题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。
A.一万元以上十万元以下 B.三万元以上十万元以下 C.五万元以上十万元以下 D.五万元以上二十万元以下
答案
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甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?() 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?(  ) 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定? 以下说法正确的有( )。Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报Ⅲ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报Ⅳ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖按优先价格申报 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以(  )罚款。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价<br/>Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险<br/>Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系<br/>Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 证券公司的主要业务包括有价证券的自营买卖、委托买卖、认购业务和销售四种。() 证券公司的主要业务是有价证券的自营买卖、委托买卖、认购业务和销售四种。 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。() 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于(  )。 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。 委托买卖是证券经纪商的主要业务。() 证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( ) 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.泄露客户资料
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