单选题

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。

A. 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B. 受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C. 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D. 中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训。
A.行政 B.通报批评 C.记过 D.刑事
答案
单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
单选题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场 B.从事与其履行职责有利益冲突的业务 C.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动 D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
答案
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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,(  )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 证券业从业人员应当遵守的规范包括() 证券业从业人员诚信信息的用途有()。 证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。 证券业从业人员诚信信息记录的用途()
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