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(2016年)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
单选题
(2016年)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
A. 基本管理制度
B. 部门规章
C. 业务操作手册
D. 内控大纲
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单选题
(2016年)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
A.基本管理制度 B.部门规章 C.业务操作手册 D.内控大纲
答案
单选题
(2016年真题)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
A.基本管理制度 B.部门规章 C.业务操作手册 D.内控大纲
答案
单选题
()是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南
A.基本管理制度 B.部门规章 C.业务操作手册 D.内控大纲
答案
单选题
(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得()。
A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管,且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况 C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.按照基金合同约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管,且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况 C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.按照基金合同约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息
答案
单选题
(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。
A.15 B.12 C.9 D.6
答案
单选题
取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响
A.会 B.不会 C.部分会 D.部分不会
答案
单选题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上全是
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A.15 B.12 C.9 D.6
答案
单选题
()是基金管理人的核心业务
A.自营业务 B.经纪业务 C.投资业务 D.资产管理业务
答案
热门试题
基金管理人的主要业务是( )。
中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。
基金托管协议是明确基金管理人与()各自职责及相关业务内容的协议。
基金托管协议是明确基金管理人与( )各自职责及相关业务内容的协议。
(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容( )
(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营()<br/>Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务<br/>Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样<br/>Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务<br/>Ⅳ基金管理人管理可能
(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是( )。
基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据()原则制定业务外包实施规划
基金管理人,基金销售机构建立健全档案管理,与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年
下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是( )。
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
基金行业的协会依法对基金管理人及其业务活动进行()。
基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括( )。
基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括( )。
(2016年真题)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
(2016年)对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面()
(2016年真题)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?( )
基金管理人的主要业务有( )。
某基金管理人披露2016年基金年度财务报告,那么基金管理人应当在()之前对财务报告进行披露。
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