考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:100分钟
已答人数:23
试卷答案:没有
试卷介绍: 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷,还附带答案解析,帮助大家快速积累实战经验。
A该客户的保证金
B自有资金
C期货投资者保障基金
D风险准备金
A安全稳健、持续经营
B有效防控交易风险
C将适当的产品销售给适当的投资者
D投资决策自主、投资风险自担
A客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
B期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
C客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户
D客户向期货公司交纳保证金时,经期货公司同意,可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
A期货交易所交易手续费
B期货公司交易手续费
C期货交易所风险准备金
D国家专项资金
A中国证券监督管理委员会及其派出机构
B中国期货业协会
C期货交易所
D保证金监控中心
A2/3
B3/4
C4/5
D5/6
A4700万元
B5500万元
C4200万元
D6000万元
A《期货交易管理条例》
B中国证券监督管理委员会及其派出机构
C国家外汇管理局
D财政部
A期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
B期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排
C期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
D期货公司应当指定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
A中国期货业协会
B中国证券业协会
C中金所
D中国证监会
A1;2
B2;3
C2;4
D3;4
A参加岗前培训并通过考核
B具有金融领域相关工作经验
C由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D具有大学本科以上学历
A处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
A3年以下有期徒刑或者拘役
B5年以下有期徒刑或者拘役
C5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
D10年以下有期徒刑或者拘役
A证监会
B期货业协会
C期货交易所
D公安机关
A3
B6
C9
D12
A1/2
B3/4
C2/3
D1/3
A持仓限额
B准备金
C佣金
D保证金
A中国期货业协会
B期货交易所
C期货保证金安全存管监控机构
D中国证监会
A没有交易所名称
B没有有效期限
C没有开平仓方向
D没有数量
A清理组
B处理组
C终止组
D清算组
A5
B7
C10
D15
A期货交易所
B期货公司董事会
C商务部
D中国证监会
A依当事人选择的诉由
B由人民法院
C依照违约纠纷
D依照侵权纠纷
A会员统一结算制度
B每日无负债结算制度
C会员分级结算制度
D保证金结算制度
A客户
B个人
C期货交易所
D期货公司
A交易保证金
B风险准备金
C结算担保金
D结算准备金
A期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C期货公司的行为应当认定为透支交易
D如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
A供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿
C供应商应在中国期货业协会注册
D供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
A参加岗前培训并通过考核
B参加岗前培训
C自行学习相关知识
D有期货交易的经验
A自离任之日
B离任前一日
C离任后一日
D提出离职之日
A国务院期货监督管理机构派出机构
B中国期货业协会
C国务院期货监督管理机构
D国务院商务主管部门
A所在机构的股东
B期货交易各方
C主管部门
D中国证监会
A中国证券监督管理委员会
B中国证券监督管理委员会派出机构
C期货交易所
D中国期货业协会
A3
B5
C10
D15
A结算会员和一般会员
B结算会员和非结算会员
C结算会员
D结算会员和非期货公司会员
A15
B20
C10
D5
A1万元以上10万元
B2万元以上10万元
C2万元以上20万元
D5万元以上50万元
A与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易
B相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C从事与该内幕信息有关的期货交易
D挪用本单位或者客户资金
A10个
B8个
C7个
D5个
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A期货交易信息的发布办法
B期货交易、结算和交割制度
C交易异常情况的处理程序
D交易纠纷的处理方式
A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场
B在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
A公开谴责
B训诫
C暂停从业资格
D撤销从业资格
A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
A交易
B结算和财务
C风险控制
D技术
A采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
B以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
D给予长期合作客户手续费优惠
A经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格
B从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验
C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
D注册资本不低于1亿元人民币
A辞职
B被认定为不适当人选而被解除职务
C被撤销任职资格
D中国证监会对其进行监管谈话
A期货公司为客户开立账户后,应当立即签订《期货经纪合同》
B期货公司为客户开立账户后,应当要求该客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C期货公司不得接受不符合规定条件的单位或者个人委托进行期货交易
D期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容
D公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅
A财务负责人
B副总经理
C总经理
D首席风险官
A收付期货保证金
B划转期货保证金
C代理客户从事期货交易
D协助办理开户手续
A召集会员大会,并向会员大会报告工作
B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定
C审议理事长提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过
D审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过
A期货交易所
B期货经纪公司
C证券公司
D证券交易所
A公正
B独立
C审慎
D及时
A有关法律、法规、规章等要求提供的
B国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D对投资者服务结束或者离开所在机构的
A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
C期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
D期货公司员工近亲属持仓报告制度
A经期货交易所认定的标准仓单
B房产
C交通工具
D可流通的国债
A提高市场运行效率
B维护期货市场秩序、防范风险
C保护客户合法权益
D加强期货市场监管
A金融期货经纪业务
B商品期货经纪业务
C境外期货经纪业务
D期货投资咨询业务
A首席风险官
B总经理
C资产管理业务负责人
D董事长
A黄某与何某合谋,以优势资金操纵某一证券交易价格
B黎某与他人恶意串通,以事先约定好的时间. 价格和方式相互进行证券交易,严重影响了证券交易量
C马某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格
D田某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
C期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施后,仍未化解风险
D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
A期货公司没有代客户履行申请交割义务,造成客户损失
B交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失
C交割仓库工人误工,给仓单持有人造成损失
D交割仓库因未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失
A地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
C会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
D期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险
A统一领导
B各司其职
C各负其责
D加强协作
A职责
B竞争
C分工
D协作
A定期交流
B同业互助
C相互尊重
D相互竞争
A本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东报告
B为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,且绝不能低于经营成本
C如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
D客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
A行政拘留
B监视居住
C通知出境管理机关依法阻止其出境
D申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
A因甲公司不是控股股东,经股东批准,期货公司可以向其提供担保
B期货公司不得向甲公司提供融资
C期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
A除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
B期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
C期货公司应当建立客户资料档案
D期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会调解处理
A忠于职守,恪守诚信
B遵守公司章程
C勤勉尽责
D遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
A董事长
B董事会常设的风险管理委员会
C监事会
D期货交易所
A期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓
B客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓
D期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担
A成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B主动提出注销申请
C营业执照被公司登记机关依法注销
D被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
A成交量、成交价
B开盘价与收盘价
C持仓量
D最高价与最低价
A期货交易所业务规模
B期货交易所发展计划
C期货交易所潜在的风险
D以上都是
A风险隔离制度
B内部控制制度
C合规检查制度
D介绍业务规则
A专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
C期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任