期货法律法规模拟考试卷及答案(九)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:100分钟

已答人数:23

试卷答案:没有

试卷介绍: 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷,还附带答案解析,帮助大家快速积累实战经验。

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  • 1. 客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以()承担违约责任。

    A该客户的保证金

    B自有资金

    C期货投资者保障基金

    D风险准备金

  • 2. 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

    A安全稳健、持续经营

    B有效防控交易风险

    C将适当的产品销售给适当的投资者

    D投资决策自主、投资风险自担

  • 3. 下列关于客户保证金存取的表述,错误的是()

    A客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

    B期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金

    C客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户

    D客户向期货公司交纳保证金时,经期货公司同意,可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户

  • 4. 期货投资者保障基金启动资金的来源为()

    A期货交易所交易手续费

    B期货公司交易手续费

    C期货交易所风险准备金

    D国家专项资金

  • 5. ()依法对资产管理业务实施监督管理

    A中国证券监督管理委员会及其派出机构

    B中国期货业协会

    C期货交易所

    D保证金监控中心

  • 6. 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( ),应当召开临时会员大会。

    A2/3

    B3/4

    C4/5

    D5/6

  • 7. 根据下述事实,请回答{TSE}问题。某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债为1000万元。在计算期末净资本时,假定其资产调整值为1300万元,无负债调整值,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为4000万元。{TS}该公司期末净资本为()

    A4700万元

    B5500万元

    C4200万元

    D6000万元

  • 8. 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据(),制定《期货从业人员管理办法》

    A《期货交易管理条例》

    B中国证券监督管理委员会及其派出机构

    C国家外汇管理局

    D财政部

  • 9. 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()

    A期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

    B期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排

    C期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    D期货公司应当指定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

  • 10. 金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的解释机关是()

    A中国期货业协会

    B中国证券业协会

    C中金所

    D中国证监会

  • 11. 申请营业部负责人的任职资格,应当具备从事期货业务()年以上经验,或者其他金融业务()年以上经验

    A1;2

    B2;3

    C2;4

    D3;4

  • 12. 期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。

    A参加岗前培训并通过考核

    B具有金融领域相关工作经验

    C由户口所在地出具无犯罪记录的证明

    D具有大学本科以上学历

  • 13. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,( )。

    A处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

    B处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

    C处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

    D处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  • 14. 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处()。

    A3年以下有期徒刑或者拘役

    B5年以下有期徒刑或者拘役

    C5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

    D10年以下有期徒刑或者拘役

  • 15. 从业人员受到机构处分,所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。

    A证监会

    B期货业协会

    C期货交易所

    D公安机关

  • 16. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

    A3

    B6

    C9

    D12

  • 17. 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。

    A1/2

    B3/4

    C2/3

    D1/3

  • 18. 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准

    A持仓限额

    B准备金

    C佣金

    D保证金

  • 19. ()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

    A中国期货业协会

    B期货交易所

    C期货保证金安全存管监控机构

    D中国证监会

  • 20. 客户下达的交易指令()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

    A没有交易所名称

    B没有有效期限

    C没有开平仓方向

    D没有数量

  • 21. 期货交易所终止的,应当成立()

    A清理组

    B处理组

    C终止组

    D清算组

  • 22. 在对金融期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为()分

    A5

    B7

    C10

    D15

  • 23. 中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

    A期货交易所

    B期货公司董事会

    C商务部

    D中国证监会

  • 24. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,( )确定管辖。

    A依当事人选择的诉由

    B由人民法院

    C依照违约纠纷

    D依照侵权纠纷

  • 25. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

    A会员统一结算制度

    B每日无负债结算制度

    C会员分级结算制度

    D保证金结算制度

  • 26. 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣或手续费归()所有的,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役

    A客户

    B个人

    C期货交易所

    D期货公司

  • 27. 某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是()

    A交易保证金

    B风险准备金

    C结算担保金

    D结算准备金

  • 28. 甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求.期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有()。

    A期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    B期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    C期货公司的行为应当认定为透支交易

    D如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

  • 29. 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。

    A供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

    B供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将被责令停业整顿

    C供应商应在中国期货业协会注册

    D供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

  • 30. 期货从业人员在从事期货业务前,应当()

    A参加岗前培训并通过考核

    B参加岗前培训

    C自行学习相关知识

    D有期货交易的经验

  • 31. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格()起自动失效。

    A自离任之日

    B离任前一日

    C离任后一日

    D提出离职之日

  • 32. 期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。

    A国务院期货监督管理机构派出机构

    B中国期货业协会

    C国务院期货监督管理机构

    D国务院商务主管部门

  • 33. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守

    A所在机构的股东

    B期货交易各方

    C主管部门

    D中国证监会

  • 34. 在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向()备案

    A中国证券监督管理委员会

    B中国证券监督管理委员会派出机构

    C期货交易所

    D中国期货业协会

  • 35. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 36. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

    A结算会员和一般会员

    B结算会员和非结算会员

    C结算会员

    D结算会员和非期货公司会员

  • 37. 期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金

    A15

    B20

    C10

    D5

  • 38. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以下罚金

    A1万元以上10万元

    B2万元以上10万元

    C2万元以上20万元

    D5万元以上50万元

  • 39. 金融机构的工作人员利用职务上的便利。(1)的,依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。

    A与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易

    B相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

    C从事与该内幕信息有关的期货交易

    D挪用本单位或者客户资金

  • 40. 根据相关规定,营业部负责人拟连续离岗()512作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

    A10个

    B8个

    C7个

    D5个

  • 1. 未经国务院审批,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 ( )

    A

    B

  • 2. 期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

    A

    B

  • 3. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国期货业协会依法核准。

    A

    B

  • 4. 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。

    A

    B

  • 5. 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。( )

    A

    B

  • 6. 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )

    A

    B

  • 7. 期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。

    A

    B

  • 8. 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报会员大会批准。

    A

    B

  • 9. 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务3年以上经验,或者法律、会计业务4年以上经验。

    A

    B

  • 10. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施,当异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。

    A

    B

  • 11. 期货公司及其分支机构的许可证由国务院统一印制。

    A

    B

  • 12. 《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。( )

    A

    B

  • 13. 期权价格由内涵价值和外延价值组成。()

    A

    B

  • 14. 设立期货交易所,由财政部审批。( )

    A

    B

  • 15. 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。()

    A

    B

  • 16. 当客户以有价证券充抵保证金时,客户应当直接将有价证券提交到期货交易所

    A

    B

  • 17. 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

    A

    B

  • 18. 持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当通知期货公司。

    A

    B

  • 19. 期货交易中的结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

    A

    B

  • 20. 董事会是期货交易所的权力机构。

    A

    B

  • 1. 期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

    A期货交易信息的发布办法

    B期货交易、结算和交割制度

    C交易异常情况的处理程序

    D交易纠纷的处理方式

  • 2. 以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有()

    A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场

    B在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

    C与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

    D单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  • 3. 期货从业人员受到以下()的,应当参加协会组织的专项后续职业培训

    A公开谴责

    B训诫

    C暂停从业资格

    D撤销从业资格

  • 4. 甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如果丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是()

    A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

    B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

    C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

    D甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

  • 5. 期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离

    A交易

    B结算和财务

    C风险控制

    D技术

  • 6. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》,严禁从业人员从事不正当竞争行为有( )。

    A采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

    B以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

    C采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

    D给予长期合作客户手续费优惠

  • 7. 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是( )。

    A经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格

    B从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验

    C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

    D注册资本不低于1亿元人民币

  • 8. 期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计()

    A辞职

    B被认定为不适当人选而被解除职务

    C被撤销任职资格

    D中国证监会对其进行监管谈话

  • 9. 下列关于客户开立期货交易账户的表述,正确的有()

    A期货公司为客户开立账户后,应当立即签订《期货经纪合同》

    B期货公司为客户开立账户后,应当要求该客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

    C期货公司不得接受不符合规定条件的单位或者个人委托进行期货交易

    D期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

  • 10. 小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()

    A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B公司与小王签订经纪合同后,应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

    C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已经了解其内容

    D公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

  • 11. 中国证监会对下列取得()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检

    A财务负责人

    B副总经理

    C总经理

    D首席风险官

  • 12. 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(  )。

    A收付期货保证金

    B划转期货保证金

    C代理客户从事期货交易

    D协助办理开户手续

  • 13. 会员制期货交易所理事会行使下列( )职权。

    A召集会员大会,并向会员大会报告工作

    B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定

    C审议理事长提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

    D审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过

  • 14. 未经国家有关主管部门批准,擅自设立( )的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

    A期货交易所

    B期货经纪公司

    C证券公司

    D证券交易所

  • 15. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出()的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项

    A公正

    B独立

    C审慎

    D及时

  • 16. 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,但( )情况除外。

    A有关法律、法规、规章等要求提供的

    B国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

    C从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

    D对投资者服务结束或者离开所在机构的

  • 17. 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官还应当监督检查( )事项。

    A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

    B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

    C期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

    D期货公司员工近亲属持仓报告制度

  • 18. 期货交易所可以接受( )作为保证金进行期货交易。

    A经期货交易所认定的标准仓单

    B房产

    C交通工具

    D可流通的国债

  • 19. 《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有()

    A提高市场运行效率

    B维护期货市场秩序、防范风险

    C保护客户合法权益

    D加强期货市场监管

  • 20. 根据《期货交易管理条例》,下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。

    A金融期货经纪业务

    B商品期货经纪业务

    C境外期货经纪业务

    D期货投资咨询业务

  • 21. 期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的()签字

    A首席风险官

    B总经理

    C资产管理业务负责人

    D董事长

  • 22. 下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的有( )。

    A黄某与何某合谋,以优势资金操纵某一证券交易价格

    B黎某与他人恶意串通,以事先约定好的时间. 价格和方式相互进行证券交易,严重影响了证券交易量

    C马某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格

    D田某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落

  • 23. 在期货交易过程中出现以下()情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险

    A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

    B会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响

    C期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施后,仍未化解风险

    D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

  • 24. 下列情况中,交割仓库应承担赔偿责任的有()

    A期货公司没有代客户履行申请交割义务,造成客户损失

    B交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失

    C交割仓库工人误工,给仓单持有人造成损失

    D交割仓库因未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失

  • 25. 在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有()。

    A地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

    B计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

    C会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响

    D期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险

  • 26. 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。

    A统一领导

    B各司其职

    C各负其责

    D加强协作

  • 27. 共同服务的期货从业人员之间应当明确()。

    A职责

    B竞争

    C分工

    D协作

  • 28. 期货从业人员应当(),共同维护本行业的职业道德。

    A定期交流

    B同业互助

    C相互尊重

    D相互竞争

  • 29. 张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()

    A本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东报告

    B为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,且绝不能低于经营成本

    C如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险

    D客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

  • 30. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有()。

    A行政拘留

    B监视居住

    C通知出境管理机关依法阻止其出境

    D申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利

  • 31. 某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()

    A因甲公司不是控股股东,经股东批准,期货公司可以向其提供担保

    B期货公司不得向甲公司提供融资

    C期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

    D甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

  • 32. 下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有()

    A除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密

    B期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    C期货公司应当建立客户资料档案

    D期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会调解处理

  • 33. 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括()。

    A忠于职守,恪守诚信

    B遵守公司章程

    C勤勉尽责

    D遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

  • 34. 总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司()报告。

    A董事长

    B董事会常设的风险管理委员会

    C监事会

    D期货交易所

  • 35. 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确的措施是( )。

    A期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓

    B客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

    C客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓

    D期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担

  • 36. 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,
    国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )

    A成立后无正当理由超过3个月未开始营业

    B主动提出注销申请

    C营业执照被公司登记机关依法注销

    D被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

  • 37. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,具体包括()

    A成交量、成交价

    B开盘价与收盘价

    C持仓量

    D最高价与最低价

  • 38. 中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

    A期货交易所业务规模

    B期货交易所发展计划

    C期货交易所潜在的风险

    D以上都是

  • 39. 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()

    A风险隔离制度

    B内部控制制度

    C合规检查制度

    D介绍业务规则

  • 40. 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()

    A专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

    B客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

    C期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

    D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任