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期货法律法规模拟考试卷及答案(二)

期货法律法规模拟考试卷及答案(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：237

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

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试卷预览

单选题 判断题 多选题
  • 1. 下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

    A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

    B决定对违规行为的纪律处分

    C根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

    D拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

  • 2. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告（）

    A中国银监会

    B中国证监会

    C国家发展和改革委员会

    D中国期货业协会

  • 3. 下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

    A经期货交易所认定的标准仓单

    B可流通的国债

    C可流通票据

    D中国证监会认定的其他有价证券

  • 4. 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）

    A行为符合《期货从业人员管理办法》规定

    B应该将该事情在期货协会备案

    C应该在自己的网站上公告

    D行为违法，由证监会按规定处罚

  • 5. 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）

    A监督管理

    B公司治理

    C财务制度

    D人事制度

  • 6. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A中国证券监督管理委员会

    B中国证券监督管理委员会及其派出机构

    C中国期货业协会

    D从事期货经营业务的机构

  • 7. 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

    A品行端正，具有良好的职业道德

    B未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

    C最近3年内未经受过刑事处罚

    D最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  • 8. 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。

    A组织机构代码证

    B营业执照

    C有效身份证明文件

    D单位客户的授权委托书

  • 9. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可以用（）垫付

    A结算担保金

    B风险准备金

    C结算准备金

    D客户保证金

  • 10. 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录

    A至少20个交易日、10笔以上（含）

    B至少5个交易日、10笔以上（含）

    C至少10个交易日、20笔以上（含）

    D至少10个交易日、10笔以上（含）

  • 11. 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）

    A由后续缴纳的保障基金补偿

    B由期货交易所风险准备金补偿

    C不再补偿

    D由期货公司风险准备金补偿

  • 12. 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

    A未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

    B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

    C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

    D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

  • 13. 经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

    A第一季度

    B第二季度

    C第三季度

    D第四季度

  • 14. 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（）

    A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务

    C通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

    D通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

  • 15. 以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的（）

    A90%

    B80%

    C70%

    D50%

  • 16. 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）

    A中国证监会派出机构的工作人员

    B某市商务局

    C某高校教授

    D证券市场禁止进入者

  • 17. 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）

    A方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

    B方案不符合规定，货币出资比例过低

    C方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

    D方案符合规定

  • 18. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。

    A1

    B4

    C3

    D2

  • 19. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。

    A应当以投资者的利益为主

    B应当以期货公司的利益为主

    C应当以交易所的利益为主

    D应当确保投资者的利益得到公平的对待

  • 20. 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

    A结算准备金制度

    B结算担保金制度

    C涨跌停板制度

    D保证金制度

  • 21. 当（），应当召开临时会员大会。

    A会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时

    B1/3以上会员联名提议时

    C理事长认为必要时

    D监事长认为必要时

  • 22. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

    A为损失的60％以上

    B不超过损失的60％

    C为损失的80％以上

    D不超过损失的80％

  • 23. 公司制期货交易所采用（）的组织形式

    A股份有限公司

    B有限责任公司

    C集团公司

    D合伙制公司

  • 24. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。

    A管理费

    B教育费

    C监管费

    D交易费

  • 25. 《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 26. 期货交易所联网交易的，应当（ ）。

    A于决定之日起规定期限内报告中国证监会

    B于联网之日起规定期限内报告中国证监会

    C经中国证监会批准

    D经住所地中国证监会派出机构批准

  • 27. 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某最多可能获得（）

    A9万元

    B10万元

    C8万元

    D6万元

  • 28. 中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

    A适当性

    B属地监管

    C区域自定

    D岗位监管

  • 29. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 30. 会员制期货交易所理事会由（）组成

    A独立理事

    B会员理事

    C会员理事和独立理事

    D会员理事和非会员理事

  • 31. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 32. 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（）

    A由客户自行承担

    B由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担

    C由客户承担主要责任

    D由超仓者承担

  • 33. 会员单位应当完善（ ）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

    A客户矛盾化解

    B确保客户收益

    C客户纠纷处理

    D提高客户收益

  • 34. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

    A会员统一结算制度

    B会员分级结算制度

    C保证金结算制度

    D每日无负债结算制度

  • 35. 下列关于期货交易所的说法，错误的是（）

    A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

    B期货交易所应按照其章程实行自律性管理

    C申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

    D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

  • 36. 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

    A客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    C客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

    D期货公司必须为客户提供互联网委托服务

  • 37. 期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

    A1个月

    B2个月

    C3个月

    D6个月

  • 38. 以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

    A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

    B保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

    C期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

    D期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

  • 39. 客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。

    A期货公司不承担赔偿责任

    B客户不承担责任

    C客户承担主要责任

    D期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

  • 40. 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）

    A期货公司承担

    B客户承担

    C期货公司承担主要责任

    D期货公司与客户共同承担

  • 1. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的．中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）

    A对

    B错

  • 2. 取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（　　）

    A对

    B错

  • 3. 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ）

    A对

    B错

  • 4. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）

    A对

    B错

  • 5. 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ）

    A对

    B错

  • 6. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。

    A对

    B错

  • 7. 依据《期货公司监督管理办法》，所有期货公司都应当设独立董事。

    A对

    B错

  • 8. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 （　　）

    A对

    B错

  • 9. 外商独资企业不能成为期货交易所会员。

    A对

    B错

  • 10. 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。

    A对

    B错

  • 11. 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录。

    A对

    B错

  • 12. 期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。

    A对

    B错

  • 13. 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。

    A对

    B错

  • 14. 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ）

    A对

    B错

  • 15. 伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 （ ）

    A对

    B错

  • 16. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

    A对

    B错

  • 17. 期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

    A对

    B错

  • 18. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。

    A对

    B错

  • 19. 总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。

    A对

    B错

  • 20. 期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

    A对

    B错

  • 1. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）

    A向投资者做出获利的承诺或保证

    B诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    C了解投资者的财务状态

    D了解投资者的投资经验

  • 2. 公司制期货交易所监事会行使的职权包括（）。

    A检查交易所财务

    B监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为

    C向股东大会会议提出提案

    D处理交易所会员违规行为

  • 3. 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（ ）的合规和诚信情况。

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D全体员工

  • 4. 关于期货公司风险监管报表，以下做法正确的有（）

    A期货公司应当保留书面风险监管报表

    B报表的保存期限应当不少于3年

    C期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

    D相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

  • 5. 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（）

    A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

    B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

    C通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试

    D有履行职责所必需的时间和精力

  • 6. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）。

    A期货公司应当代客户向对方承担违约责任

    B期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任

    C期货公司不承担责任

    D期货交易所不承担责任

  • 7. 自然人参与金融期货交易的，应当具备以下（）条件

    A申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币25万元

    B客户须具备金融期货基础知识，并通过相关测试

    C不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

    D客户须具备至少有5个交易日、累计成交10笔以上的金融期货仿真交易成交记录或者最近三年具有期货交易成交记录

  • 8. 下列关于期货投资者保障基金的表述，正确的有（）

    A存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金

    B期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定

    C期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支

    D期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定

  • 9. 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有（）

    A合并

    B分立

    C联网交易

    D设立分所

  • 10. 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。

    A监管谈话

    B责令改正

    C出具警示函

    D给予行政处分

  • 11. 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控

    A期货资产管理账户之间进行的可疑交易

    B非期货类投资账户之间进行的可疑交易

    C期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易

    D资产管理部门人员

  • 12. 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

    A及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

    B向中国期货业协会报告

    C必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D未设监事会的，可报告监事

  • 13. 期货公司应当按照规定对营业部实行（ ）。

    A统一结算

    B统一风险管理

    C统一资金调拨

    D统一财务管理和会计核算

  • 14. 期货公司可以与客户（）

    A约定收取一定比例的管理费

    B约定基于资产管理业绩收取相应的报酬

    C约定风险共担

    D约定保本

  • 15. 期货交易所对于因未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下（）情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%

    A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

    B期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

    C期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

    D期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

  • 16. 期货交易所全面结算期货公司可以为以下公司和个人办理结算业务的是（）

    A其他期货公司的客户

    B交易所的交易结算会员

    C交易所的非结算会员

    D本公司的客户

  • 17. 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理

    A强化制衡

    B加强风险管理

    C决策公开

    D明晰职责

  • 18. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（）

    A收付、存取或者划转期货保证金

    B代理客户从事期货交易

    C为客户提供交易设施

    D向客户发送期货公司的行情资讯

  • 19. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）

    A具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

    B相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

    C具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

    D相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

  • 20. 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（ ）。

    A被告所在地的中级人民法院

    B被告所在地的高级人民法院

    C期货交易所所在地的中级人民法院

    D期货交易所所在地的高级人民法院

  • 21. 下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）

    A期货公司必须设立董事会

    B规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定

    C董事会每年应当至少召开两次会议

    D期货公司可以设立独立董事

  • 22. 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    A采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

    B贬低或诋毁其他机构、从业人员

    C采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

    D在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  • 23. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。

    A调整涨跌停板幅度

    B提高交易保证金标准

    C按一定原则减仓

    D暂停高风险会员或者客户的交易

  • 24. 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（）

    A自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

    B申请或者注销交易编码

    C为客户开立或者撤销所管理的账户

    D对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理

  • 25. 期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

    A法人治理结构. 内部控制存在重大隐患

    B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

    C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    D未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

  • 26. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构？（　）

    A提高保证金

    B暂时停止交易

    C限制会员或者客户的最大持仓量

    D调整涨跌停板幅度

  • 27. 客户可以通过（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

    A书面

    B电话

    C互联网

    D口头

  • 28. 以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有( )。

    A期货业协会理事会成员由中国证监会提名

    B期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成

    C期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

    D期货业协会根据会员大会的决定设立理事会

  • 29. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。

    A净资本不得低于客户权益总额的8%

    B净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元

    C流动资产与流动负债的比例不得低于100%

    D负债与净资产的比例不得高于150%

  • 30. 以下符合期货从业资格申请条件的有（）。

    A已经刑满释放满4年

    B已被期货公司聘用

    C2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚

    D1个月前市场禁人期刚刚届满

  • 31. （）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

    A期货从业人员与投资者

    B期货从业人员与所在机构

    C期货从业人员之间

    D投资者与期货人员所在机构

  • 32. 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报

    A聘用期货从业人员的期货经营机构

    B其他期货经营机构

    C投资者

    D其他期货从业人员

  • 33. 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。

    A丁企业的或有负债达到净资产的60%

    B丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚

    C乙企业有较大数额的到期未清偿债务

    D甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产

  • 34. 期货公司被期货交易所（）的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    A接纳为会员

    B要求追加保证金

    C暂停会员资格

    D终止会员资格

  • 35. 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。

    A中国证券监督管理委员会

    B中国银监会

    C期货交易所

    D中国期货业协会

  • 36. 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。

    A停止批准新增业务或者分支机构

    B限制或者暂停部分期货业务

    C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

    D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

  • 37. 期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。

    A专用结算账户中会员结算准备金最高余额

    B向会员收取保证金的标准

    C向会员收取保证金的形式

    D当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

  • 38. 根据我国《刑法》规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位处罚金，并对直接责任人员处罚（）

    A商业银行

    B期货交易所

    C证券公司

    D保险公司

  • 39. 以下说法正确的有（　）。

    A期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

    B期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

    C透支交易是指客户没有保证金

    D期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

  • 40. 关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（ ）。

    A期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

    B期货交易所承担一般责任

    C期货交易所承担连带责任

    D交割仓库应当承担责任

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