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期货法律法规模拟考试卷及答案(三)

期货法律法规模拟考试卷及答案(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：100分钟

已答人数：125

试卷答案：没有

试卷介绍： 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷，还附带答案解析，帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

单选题 判断题 多选题

1. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A期货业协会

B中国证监会. 财政部

C中国银监会

D中国证监会. 商务部

2. 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额巨大的，处（）

A3年以上有期徒刑，并处罚金

B5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

C3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金

3. 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

A调解机制

B和解机制

C处理

D诉讼机制

4. 期货公司停止经营的，应当告知（），对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴

A中国证监会

B期货交易所

C财政部

D中国人民银行

5. 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在（）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查

A公司总部

B营业部

C中国期货保证金监控中心有限责任公司

D中国期货业协会

6. 期货交易所会员的保证金不足时，应当（）

A10个工作曰内可以拖欠保证金

B及时追加保证金或者自行平仓

C15个工作日内可以拖欠保证金

D20个工作日内可以拖欠保证金

7. 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中所述的（）包括纸质或者电子形式

A书面形式

B口头形式

C邮件形式

D以上都不对

8. 会员制期货交易所章程无需载明的事项是（）

A会员的交割和结算制度

B对会员的纪律处分

C会员的权利和义务

D会员资格及其管理办法

9. 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事

A3

B2

C5

D1

10. 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）

A上市、中止、取消或者恢复交易品种

B制定或者修改章程

C上市、修改或者终止合约

D合约到期后进行实物交割

11. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限为（）

A不少于5年

B不少于10年

C不少于15年

D不少于20年

12. 期货公司变更股权，当单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到（）时，应当经中国证券监督管理委员会批准

A50%

B75%

C85%

D100%

13. 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A5万元以上10万元以下

B1万元以上5万元以下

C3万元以上10万元以下

D1万元以上3万元以下

14. 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A中国期货业协会

B中国期货保证金监控中心

C中国证监会

D期货交易所

15. 期货交易实行（）结算制度。

A次日负债

B当日负债

C当日无负债

D次日无负债

16. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A中国证监会

B中国证监会及其派出机构

C中国期货业协会

D从事期货经营业务的机构

17. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A1

B5

C3

D8

18. 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A没有有效期限

B没有交易所名称

C没有开平仓方向

D没有数量

19. 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

A中国证监会

B期货保证金安全存管监控机构

C期货交易所

D期货交易业协会

20. 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）

A客户承担相应的赔偿责任

B期货公司承担相应的赔偿责任

C期货交易所承担相应的赔偿责任

D期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

21. 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）

A不需要独立董事同意即可

B应当经超过1/2的独立董事同意

C应当经超过2/3的独立董事同意

D应当经全体独立董事同意

22. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币（）亿元

A1

B2

C3

D4

23. 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A15

B14.5

C14

D10

24. 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。

A基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度

B注册资本及其构成

C交易纠纷的处理方式

D组织机构的组成、职责、任期和议事规则

25. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）

A8000万元

B5000万元

C1亿元

D2000万元

26. 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A中国证监会

B中国期货业协会

C中国证监会相关派出机构

D中国证监会或其派出机构

27. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布

A中国银监会

B商务部

C中国证监会

D国务院有关主管部门

28. 期货公司未按规定通知客户追加保证金，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，（）。

A赔偿额不超过损失的60％

B赔偿额不超过损失的70％

C赔偿额不超过损失的80％

D全额赔偿

29. 中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A指导和审查

B审查和监督

C管理和监督

D指导和监督

30. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A中国证监会

B中国证监会或其派出机构

C中国证监会相关派出机构

D中国期货业协会

31. 期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户

A股份制商业

B专门从事期货保证金存管业务的政策性

C国有商业

D依法批准的期货保证金存管

32. 下列（）不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容

A咨询服务收费标准

B业务资格

C从业人员资格

D服务内容和投诉方式

33. 《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A2003年7月1日

B2007年3月28日

C2002年5月7日

D2007年4月15日

34. 期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

A国务院期货监督管理机构

B国家工商局

C期货业协会

D期货交易所

35. 现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A2007年4月15日

B2003年7月1日

C1999年9月1日

D1995年10月25日

36. 根据《期货交易所管理办法》，可以向期货交易所派驻督察员的机构是（）。

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

DD期货保证金安全存管监控机构

37. 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。

A未被合约占用的保证金

B已被合约占用的保证金

C未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金

D风险准备金

38. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A期货交易所

B中国期货保证金监控中心

C中国证券登记结算公司

D中国期货业协会

39. 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A由王某承担

B由签订期货经纪合同的经办人员承担

C由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D由乙期货公司承担

40. 风控指标里的流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_________和对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_________，但因证券公司发债提供的反担保除外。（）

A70％；10％

B150％；10％

C150％；70％

D100％；70％

1. 期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。

A对

B错

2. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

A对

B错

3. 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 ( )

A对

B错

4. 期货交易可以任意选择交易所。（　　）

A对

B错

5. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

A对

B错

6. 期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。 ( )

A对

B错

7. 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务

A对

B错

8. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）

A对

B错

9. 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

A对

B错

10. 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（）

A对

B错

11. 在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。( )

A对

B错

12. 期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（）

A对

B错

13. 期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A对

B错

14. 期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于10年。

A对

B错

15. 客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。

A对

B错

16. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

A对

B错

17. 期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（?）

A对

B错

18. 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( )

A对

B错

19. 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。（）

A对

B错

20. 《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”

A对

B错

1. 期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。

A年度收支计划

B使用

C年度决算

D追偿

2. 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）。

A给予警告

B拘留

C并处1万元以上5万元以下的罚款

D刑事起诉

3. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（）

A期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动

B不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

D期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

4. 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（）

A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认

C非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

D非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

5. 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

A内部控制

B风险隔离制度

C风险

D经营需要

6. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（）垫付。

A风险准备金

B期货公司自有资金

C其他客户保证金

D任意资金

7. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息包括（）

A受托从事的介绍业务范围

B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C客户开户和交易流程、出入金流程

D手续费标准

8. 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（）

A申请日前3个月符合风险监管指标标准

B近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险

D拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录

9. 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（）进行约定

A指定受托人并明确其受托权限

B委托方式

C委托程序

D受托人的违约责任

10. 下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（）。

A具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

B担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

C具有期货从业人员资格

D具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

11. 期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（）。

A以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

D利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

12. 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议

A中金所理事会

B中金所会员大会

C中国证监会

D中国期货业协会

13. 《期货从业人员管理办法》中期货从业人员是指（）。

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

14. 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）

A依据客户的要求支付可用资金

B为客户交存保证金

C为客户支付手续费、税款

D为期货公司支付购买设备、设施的款项

15. 下列关于客户资产保护的表述，正确的有（）

A期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

B客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

16. 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。

A产品或者服务的特征

B期货交易相关法律法规

C业务规则

D期货交易的风险

17. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为包括（）

A收付、存取或者划转期货保证金

B代理客户从事期货交易

C中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D将客户介绍给期货公司

18. 期货交易所、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（　）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C客户在期货公司保证金账户中的资金

D客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

19. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。

A协助办理开户手续

B代理客户进行期货交易

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

20. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）

A保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

B保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

C上述保仓协议违反相关法律、法规规定

D上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

21. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合

A限制会员移仓

B限制会员开仓

C限制会员资金划转

D强行平仓

22. 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）

A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

23. 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（）

A拟任人死亡或者丧失行为能力

B申请人撤回申请材料

C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

24. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（　）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A提高保证金

B暂时停止交易

C限制会员或者客户的最小持仓量

D调整涨跌停板幅度

25. 个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）等影像资料。

A头部正面照

B开户代理人头部正面照

C身份证正反面扫描件

D开户代理人身份证正反面扫描件

26. 在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（　　）的责任。

A高级管理人员

B业务部门负责人

C开户经办人

D客户

27. 根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有（）

A上海某期货交易所副总经理王某

B北京某期货经纪公司总经理杜某

C设于北京的某进出口公司

D香港某期货经纪公司

28. 下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）

A期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

B期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口

C可能严重危及社会稳定和期货市场安全时

D期货市场波动

29. 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。

A以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B以自己为对象，自买自卖期货合约

C自己的行为影响了证券、期货交易价格

D自己的行为影响了证券、期货交易量

30. 期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A调查终结之日

B知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日

C处分决定作出之日

D处分决定书送达之日

31. 发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（）

A资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B资产管理业务被有权机关调查

C客户提前终止资产管理委托

D客户资产净值发生变化

32. 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。

A应当遵守金融信息传播相关规定

B应当保护他人的知识产权

C应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

33. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）

A中国证监会予以警告

B由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C中国期货业协会予以公开谴责

D可免于纪律惩戒

34. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有．
造成后果的，( )。

A中国证监会予以警告

B由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C中国期货业协会予以谴责

D可免于纪律惩戒

35. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）

A可免于纪律惩戒

B中国期货业协会予以公开谴责

C由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D中国证监会予以警告

36. 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（）进行延伸检查。

A期货公司子公司

B期货公司的控股股东

C期货公司的实际控制人

D期货公司的客户

37. 期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）

A取消会员资格并公告

B通过媒体公开谴责

C协会内通报批评

D批评

38. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A股票投资

B非自用不动产投资

C信托投资

D为期货交易提供集中履约担保

39. 证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（　）事项。

A执行期货保证金安全存管制度的措施

B介绍业务对接规则

C报酬支付及相关费用的分担方式

D免责条款

40. 期货交易活动实行（）的原则。

A公平

B公开

C公正

D投资者投资决策自主、投资风险自担

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