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基金法律法规模拟考试100题(二)

基金法律法规模拟考试100题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：109

试卷答案：没有

试卷介绍： 基金法律法规模拟考试100题能够有效的帮助大家巩固书本上所学知识，提升大家的考试通过率，赶紧来练习一下。

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试卷预览

单选题

1. 在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A0.05%-0.15%

B0.15%-0.2%

C0.25%-0.5%

D0.5%-0.75%

2. 下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A公司型基金不设董事会

B公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司

C公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小

D公司型基金依据基金合同营运基金

3. 我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A信托

B债权

C股权

D担保

4. 下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。

A严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

C独立建账、独立核算

D基金会计核算应当独立于公司会计核算

5. （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A公司督察长;独立董事

B独立董事;内部监察稽核部门

C公司督察长;内部监察稽核部门

D理事长;内部监察稽核部门

6. 下列属于基金托管人职责的是(　)。

A编制中期和年度基金报告

B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

D安全保管基金财产

7. 关于债券基金，下列说法正确的是（　　）。

A无法定期分配收益

B收益率易于预测

C可以计算平均到期日

D利率风险波动性大

8. 下列不能影响道德形成和发展的因素是（）。

A社会经济基础

B宗教信仰

C国家政治

D科学技术

9. 下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是（）。

A基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

B基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字

C基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息

10. 下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。

A缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

B缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体

C介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

D采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络

11. 下列各项中，不属于当前我国基金营销主要渠道的是（）。

A商业银行

B信托投资公司

C证券公司

D自行开发建立电子商务平台

12. 下列关于基金市场营销的说法，错误的是（　　）。

A市场营销不同于有形产品营销

B强调销售服务的持续性

C基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

D在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量

13. 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。

A行为监控中的特定人员分别管理

B事项识别中的不同管理事项的分类

C控制活动中的不相容职务分离

D内部环境中经营理念和经营风格

14. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

A30％

B50％

C80％

D90％

15. 当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当（）。

A及时向所在机构报告

B报告期货交易所

C报告中国证监会派出机构

D报告中国期货业协会

16. 公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（　　）人。

A50

B100

C150

D200

17. 基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（　　）支付基金收益。

A基金份额持有人

B基金托管人

C基金发起人

D基金管理人

18. 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（　　）。

A检查

B调查取证

C限制交易

D刑事处罚

19. 我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

A1991年8月28日

B2002年12月4日

C2012年6月7日

D2013年2月4日

20. 我国基金监管法律法规体系的核心不包括（）。

A《证券投资基金法》

B《证券法》

C《基金运作管理办法》

D《基金管理公司管理办法》

21. 关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。

A具有法人资格

B设有董事会

C自行经营与管理基金资产

D依据投资公司章程营运基金

22. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按（）为基础收取。

A认购金额

B净认购金额

C净认购份额

D认购份额

23. 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

A基本管理制度

B部门业务规章

C内部控制大纲

D内部风险控制制度

24. （）不属于参与投资基金活动的相关当事人。

A基金份额持有人

B基金管理人

C基金托管人

D中介机构

25. 通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

A电话服务中心

B自动传真

C电子信箱

D互联网

26. 投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（　　）属于个人背景的因素。

A伦理道德

B法律意识

C社会制度

D科技发展

27. 依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。

A基金管理人的风险控制能力

B基金产品风险评价结果

C基金经理的过往业绩

D基金销售机构的营销计划

28. 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A对基金进行有效的资产运作

B分享基金财产收益

C按照要求召开基金份额持有人大会

D参与分配清算后的剩余基金财产

29. 货币市场是交易期限在（　），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

A六个月以内

B一年以内

C一年以上

D二年以上

30. 关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。

A股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；

B不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；

C通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利

D不得将非公开信息泄露给他人。

31. 封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。

A法律主体资格不同

B份额限制不同

C价格形成方式不同

D激励约束机制与投资策略不同

32. 投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。
Ⅰ.流动性风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.利率风险
Ⅳ.市场风险?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

33. 下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。

A场内申购和赎回均以份额申请

B场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金

C申购和赎回申请提交后不得撤销

D场外申购和赎回均以金额申请

34. （　　）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。

A股东诚信与合作原则

B人员敬业原则

C经营运作公开、透明原则

D业务与信息隔离原则

35. 现阶段，我国的保本基金由（　　）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

A基金托管人

B基金管理人

C基金保荐人

D基金公司

36. 估值委员会所议事项包括（　　）。
Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；
Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；
Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；
Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

37. 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。

A0.25%

B0.5%

C0.75%

D1%

38. 偏股型基金中，债券的配置比例为（）。

A10％～20％

B20％～30％

C20％～40％

D50％以下

39. 关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（）

A募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一

C投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同

D未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户

40. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

A1

B3

C4

D6

41. ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

A每一交易日开市前

B每一交易日开市后

C每一交易日闭市前

D每一交易日闭市后

42. 从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节特别严重的，协会将（）。

A公开谴责

B暂停其从业资格6个月至12个月

C撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请

D撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请

43. 关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

A认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回

B认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回

C认购费一般高于申购费

D认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认

44. 有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。

A基金实行“金额申购、份额赎回”原则

B基金实行“份额申购、金额赎回”原则

C基金实行“份额申购、份额赎回”原则

D基金实行“金额申购、金额赎回”原则

45. 发售公开募集基金的，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A1

B3

C5

D6

46. 基金托管协议的重要信息之一是（）之间的相互监督和核查。

A基金份额持有人和基金托管人

B基金管理人和基金托管人

C基金份额持有人和基金管理人

D基金监管机构和基金托管人

47. 下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是（）。

AQDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

B在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值

CQDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准

DQDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露

48. 基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A基金管理人

B基金托管人

C基金托管人与基金管理人

D基金份额持有人

49. 目前，法规要求在基金年度报告、半年度报告、季度报告中以（）的形式披露基金的净值表现。

A文字

B表格

C图表

D数据

50. 下列关于基金信息披露的及时性原则的表述，正确的是（）。

A在重大事件发生之日起1日内披露临时报告

B在重大事件发生之日起2日内披露临时报告

C在重大事件发生之日起3日内披露临时报告

D在重大事件发生之日起4日内披露临时报告

51. 基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是（）。

A投资合规性风险

B信息披露合规性风险

C道德风险

D销售合规性风险

52. 下列不属于合规审核程序的是（）。

A制定合规审核机制

B合规审核调查

C合规审核评价

D合规审核监督

53. 合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，这体现了合规管理的（）原则。

A独立性原则

B客观性原则

C公正性原则

D专业性原则

54. （）对公司的合规管理承担最终责任。

A合规管理部门

B董事会

C监事会

D总经理

55. 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）等。Ⅰ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅳ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

AⅠ、Ⅱ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

56. 下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是（）。

A合规部门应在银行内部享有正式地位

B应由一名集团督察长全面负责协调银行的合规风险管理

C在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

57. 企业风险管理基本框架由（）等内容和要素构成。Ⅰ.内部环境、目标设定Ⅱ.事项识别、风险评估Ⅲ.风险应对、控制活动Ⅳ.信息与沟通以及行为监控

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

58. 基金管理人内部控制的基本要素除控制环境、风险评估、控制活动、内部监控外，还包括（）。

A奖励与惩罚

B聘任与辞退

C信息沟通

D资源共享

59. 基金销售机构内部控制原则不包括（）

A健全性原则

B有效性原则

C及时性原则

D审慎性原则

60. 下列对信息披露控制描述错误的一项是（）。

A信息披露是基金管理人必须履行的—项义务

B加强基金管理人信息披露的控制

C保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持

D基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度

61. 投资者教育主要包含三方面的内容，除了投资决策教育、资产配置教育，还包括（）。

A政策与环境教育

B方法与技能教育

C权益保护教育

D违规处罚教育

62. 我国相关法律、法规中，关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。

A境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人

B境外投资者是指外国的法人、自然人，以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人

C开设基金账户对境外投资者证件要求较高

D办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～60周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户

63. 基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为（）

A直销机构、代销机构和第三方机构三种类型

B直销机构和第三方机构两种类型

C直销机构和代销机构两种类型

D代销机构和第三方机构两种类型

64. 基金销售费用不包括（）。

A申购(认购)费

B中介费

C赎回费

D销售服务费

65. 下列关于自助式前台系统应当满足的要求的说法，不正确的是（）。

A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

B通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

C基金销售机构在自助式前台系统上没有基金交易项目限额

D自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能

66. 基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，不得（）。Ⅰ承诺收益Ⅱ使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述Ⅲ夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩Ⅳ登载货币市场基金宣传推介材料

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。

A基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

B基金托管银行出具的基金业绩复核函

C基金评价机构出具的业绩表现报告

D基金管理公司督察长出具的合规意见书

68. 宣传推介材料的原则性要求不包括（）。

A基金销售机构保证其内容的合规性

B确保向公众分发

C最大限度地保障基金份额持有人的利益

D公布的材料与备案的材料一致

69. 下列关于基金销售机构中的渠道信息管理，说法错误的是（）。

A基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

B基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效

C基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证券投资基金业协会备案

D基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

70. 基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，要坚持（）原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

A专业性

B审慎性

C适用性

D合法性

71. 下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（）

A单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人

B认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人

C个人收入在最近三年每年超过15万元人民币

D家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证明的自然人

72. 专业资产管理公司的两个特征是（）

A一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门

B一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门

C一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门

D一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门

73. 下列关于基金销售适用性监管的说法，不正确的是（）。

A基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人

B基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明可以不向基金投资人公开

C基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则

D基金销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致

74. 下列关于中国证监会对基金托管人的责令整改措施的说法，不正确的是（）。

A依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正

B基金托管人的行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，中国证监会、中国银监会可以采取责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员的措施

C基金托管人被责令改正其重大失误的，其整改后，应当向中国证监会提交报告

D基金托管人提交整改报告后，经验收，符合有关要求的，中国证监会和中国银监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施

75. 下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（）。

A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明

C可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制

D对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

76. （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A基金行业自律

B行政监管

C社会力量监督

D基金机构内控

77. 对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。（）

A7；3

B14；5

C20；6

D22；10

78. 关于基金监管的“三公”原则，说法不正确的有（）。

A基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化

B参与市场的主体应具有完全平等的权利

C监管部门执法必须公正

D监管部门必须依法监管

79. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告?

A1个月

B2个月

C3个月

D4个月

80. 下列关于对基金管理人及其从业人员执业行为的监管，说法不正确的是（）。

A明确公开募集基金的基金管理人的职责，是确保其依法履行职责的前提

B计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格并不属于公开募集基金的基金管理人的职责

C不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

D公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案

81. 下列关于基金管理体系，说法不正确的是（）

A基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等

C狭义的监管方式通常包括市场准入监管与检查及其后续的处置措施

D基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨

82. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

A基金合同草案

B招募说明书草案

C律师事务所出具的律师意见书

D上市报告书

83. CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

A期末最低目标价值

B价值底线

C本金

D最低增值价值

84. 按（）进行分类，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。

A运作方式

B投资对象

C是否具有折算条款

D子份额之间收益分配规则

85. 下列不属于价值型股票的是（）。

A低市盈率股

B蓝筹股

C收益型股票

D周期型股票

86. （）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A30％

B50％

C80％

D90％

87. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

A30％

B50％

C80％

D90％

88. 根据基金的资金来源和用途可以将基金分为（）。

A在岸基金和离岸基金

B主动型基金和被动(指数)型基金

C契约型基金和公司型基金

D封闭式基金和开放式基金

89. （）在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。

A股票基金

B债券基金

C货币市场基金

D混合基金

90. ETF的特点不包括（）。

A实物申购赎回

B二级市场的交易无涨跌的限制

C一级市场与二级市场并存的交易制度

D被动操作的指数型基金

91. 根据中国证监会20l0年l0月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（）

A由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

B基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投资人不承担连带责任

C基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用

D保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利

92. 关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。

A单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险

B股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判

D每一交易日股票基金只有1个价格

93. 国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。

A动态资产配置策略

B买入并持有策略

C固定比例投资组合保险策略

D对冲保险策略

94. 货币市场基金可以投资下列（）金融工具。

A可转换债券

B现金

C信用等级AAA级以下的企业债券

D股票

95. 一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

A全球基金

B国际基金

C离岸基金

D在岸基金

96. （）负责基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记等。

A基金份额持有人

B基金管理人

C基金托管人

D基金监管机构

97. 下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。

A证券交易所属于基金自律组织

B证券交易所以营利为目的

C证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

98. 在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，基金市场的参与主体可以分为（）。Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金监管机构Ⅳ.自律组织

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99. 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A中国证监会基金机构监管部

B中国银行业协会

C中国证券业协会基金公司会员部

D中国证监会各地证监局

100. 以下说法正确的是（）。

A开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

B投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C封闭式基金和开放式基金份额限制不同

D封闭式基金和开放式基金期限相同

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