基金法律法规模拟考试100题(三)

• 1. ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。

  A6位

  B5位

  C7位

  D8位

• 2. 基金业协会根据（）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。

  A资金来源、投资范围、管理方式和权利义务

  B资金来源、投资规模、管理方式和权利义务

  C资金流向、投资范围、管理方式和权利义务

  D资金流向、投资规模、管理方式和权利义务

• 3. 1990年，（　　）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

  A英国伦敦

  B美国纽约

  C加拿大多伦多

  D美国纳斯达克

• 4. 基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

  A10

  B15

  C30

  D60

• 5. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。

  A10447.5元

  B10227.5元

  C10347.5元

  D10497.5元

• 6. 下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（　　）。

  A基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

  B基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

  C基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

  D基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

• 7. 下列关于金融市场的分类中，不正确的是（）。

  A按交易场所分为期货市场和现货市场

  B按交易工具的期限分为货币市场和资本市场

  C按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

  D按交割期限分为现货市场和期货市场

• 8. 良好的职业道德风尚包括（）。

  A为客户服务

  B对单位负责

  C为行业争光

  D以上全部

• 9. 关于职业道德，下列说法不正确的是（）。

  A是一般社会道德在职业活动中的具体化

  B与职业活动、职业关系密切相关

  C基本内容往往会随社会进步而改变

  D相比一般社会道德规范性更强

• 10. 关于职业道德与职业关系，说法正确的是（）。

  A职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为

  B职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

  C职业道德只能调整从业人员的内部关系

  D法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此不需要职业道德

• 11. 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

  AT+3，T+7

  BT+2，T+3

  CT+1，T+2

  DT，T+1

• 12. 在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。

  A商业银行

  B保险公司

  C基金管理公司

  D信托公司

• 13. 金融市场的构成要素不包括（ ）。

  A市场参与者

  B金融工具

  C流通渠道

  D金融交易的组织方式

• 14. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

  A年度报告

  B半年报告

  C月度报告

  D季度报告

• 15. 下列关于分级基金特点的说法中，错误的是（）。

  A一只基金，多类份额，多种投资工具

  BA类、B类份额分级，资产合并运作

  C基金份额不可以在交易所上市交易

  D多种收益实现方式、投资策略丰富

• 16. 在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（）。

  A中国证券登记结算公司

  B证券公司

  C中央国债登记结算有限责任公司

  D交易所

• 17. 以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是（）部门

  A前台

  B中台

  C后台

  D以上都错误

• 18. 下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
  Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
  Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
  Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金
  Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

  AⅠ.Ⅱ

  BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

• 19. 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（　　）。

  A基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

  B基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

  C基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

  D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

• 20. 公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。

  A欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

  B对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

  C对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

  D代表客户履行职责的行为

• 21. 对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。

  A受托管理业务

  B基金销售业务

  C基金管理业务

  D募集资金活动

• 22. 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。

  A45日

  B30日

  C60日

  D15日

• 23. 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（　　）。

  A这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

  B这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险

  C这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为

  D这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

• 24. 在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（）。

  A采用贬低同行方式招揽顾客

  B正确对待利益问题

  C不择手段地竞争

  D利用内幕交易盈利

• 25. 基金公司内部控制是指（ ）。

  A只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

  B通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

  C内部管理人员实施监督的程序

  D为防范和化解风险而制定的制度

• 26. 开放式基金主要通过投资者向（　　）申购和赎回以实现流通。

  A基金受托人

  B基金管理人

  C基金托管人

  D证券交易市场

• 27. 董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（　　）应对公司负赔偿责任。

  A股东

  B监事

  C董事

  D理事

• 28. 基金监管活动的要素包括（ ）等。

  A原则、内容、方式、手段

  B目标、原则、方式、手段

  C目标、体制、内容、方式

  D目标、体制、手段、方式

• 29. ETF联接基金的特征不包括（ ）。

  A联接基金依附于主基金

  B联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道

  C联接基金可以参与ETF的套利

  D联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作

• 30. 下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。

  A基金投资组合公告

  B基金公开说明书

  C内部监察报告

  D基金半年度报告

• 31. 以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（ ）。

  A主要会计政策

  B基金资产负债表日后非调整事项的说明

  C投资组合重大变动

  D关联方关系及其交易

• 32. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。

  A认购费用为120元

  B净认购金额为9884.42元

  C认购费用为118.58元

  D认购份额为9881.42份

• 33. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（）

  A50%

  B60%

  C80%

  D90%

• 34. 基金管理人应当自募集期限届满之日起_________日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起________日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。（）

  A10；15

  B10；10

  C15；10

  D15；15

• 35. 开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  A基金注册登记机构

  B证券登记结算机构

  C证券交易所

  D基金份额持有人

• 36. 合规管理的意义不包括（　　）。

  A帮助基金管理人控制所有风险

  B减少违规处罚导致的损失

  C减少由于声誉风险导致的潜在损失

  D对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

• 37. 不属于基金客户服务提供的方式为（ ）

  A电话服务中心

  B邮寄服务

  C互联网的应用

  D一对多服务

• 38. 下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。

  A基金公司直销业务便于基金公司进行管理

  B银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售

  C新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富

  D证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

• 39. 内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。

  A环境控制

  B风险控制

  C投资管理

  D信息披露

• 40. 期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。

  A暂停其期货从业资格6个月至12个月

  B暂停其期货从业资格3年

  C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

  D永久性撤销其期货从业资格

• 41. 开放式基金的认购费用=认购金额－净认购金额。其中，净认购金额的计算公式正确的是（）。

  A净认购金额=认购金额÷认购费率

  B净认购金额=认购金额÷(1－认购费率)

  C净认购金额=认购金额÷(1+认购费率)

  D以上公式都不正确

• 42. ,开放式基金份额的登记下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

  A建立并管理投资人基金份额账户

  B负责基金份额的登记

  C代理发放红利

  D按照科学的投资组合原理进行投资决第

• 43. 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。

  AT+2

  BT

  CT+3

  DT+l

• 44. 基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。

  A100

  B200

  C300

  D以上都不是

• 45. 投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  AT

  BT+3

  CT+l

  DT+2

• 46. 一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。

  A0.50%

  B0.25%

  C1%

  D1.25%

• 47. 自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（ ）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（ ）万元。

  A1；5

  B5；10

  C10；10

  D5；5

• 48. 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。这些重大事件不包括（）。

  A基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动

  B基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过25％

  C发生涉及托管业务的诉讼

  D托管人受到监管部门的调查

• 49. （）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

  A准确性原则

  B真实性原则

  C完整性原则

  D公平性原则

• 50. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到0.5％时，基金管理人应当暂停接受申购并在（ ）个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5％以内。

  A1

  B3

  C5

  D7

• 51. 封闭式基金一般至少每周披露（ ）次资产净值和份额净值。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 52. 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。

  A境外投资顾问主要负责人家庭背景

  B境外托管人托管资产规模

  C境外托管人办公地址

  D境外投资顾问成立时间

• 53. 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告。

  A10

  B15

  C20

  D18

• 54. 基金信息披露应满足的原则不包括（　　）。

  A真实性

  B规范性

  C灵活性

  D完整性

• 55. 招募说明书的重要信息不包含（ ）。

  A基金收益分配原则和方式

  B基金运作方式

  C从基金资产中列支的费用的种类

  D基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

• 56. 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述，错误的是（）。

  A控制环境构成公司内部控制的基础

  B基金管理人只能自主控制业务活动的运作

  C基金管理人应当建立有效的内部监控制度

  D基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

• 57. 内部环境的要素不包括（）。

  A全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

  B管理层的理念和经营风格

  C经理层的风险应对能力

  D管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导

• 58. 下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（）。

  A严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

  B公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

  C对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

  D各基金会计核算应当独立于公司会计核算

• 59. 基金管理公司在设置业务体系和组织架构时的原则是（）。

  A相互制约和不相容职责分离原则

  B授权清晰原则

  C适时性原则

  D以上都是

• 60. 基金客户服务流程包括（）等。Ⅰ.服务宣传与推介Ⅱ.投资咨询与基金咨询Ⅲ.互动交流和受理投诉Ⅳ.投资跟踪与评价

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 61. 下列基金客户服务流程及相关工作内容，说法错误的是（）。

  A宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

  B对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

  C建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料，客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存10年

  D建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

• 62. 基金市场营销的（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

  A服务性

  B专业性

  C持续性

  D适用性

• 63. 基金投资人的风险承受能力类型不包括（）。

  A保守型

  B稳健型

  C进取型

  D积极型

• 64. 下列不属于基金销售业务信息管理中，前台业务系统应当具备的功能的是（）。

  A通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

  B为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

  C对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

  D对基金销售分支机构、网点和基金销售人员进行管理、考核、行为监控

• 65. 下列关于基金销售机构账户信息管理的说法，不正确的是（）。

  A基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

  B基金管理人变更基金份额登记机构的；应当在变更前将变更方案报中国证监会备案

  C通过中国证监会指定的技术平台进行数据交换的机构是基金销售机构

  D基金销售机构、基金份额登记机构完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储

• 66. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

  A5

  B6

  C9

  D12

• 67. 基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。

  A进行基金投资人风险承受能力调査

  B根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品

  C向投资人承诺收益

  D介绍投资人想要了解的基金产品情况

• 68. 在基金职业道德的六大内容中，（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

  A诚实守信

  B守法合规

  C专业审慎

  D客户至上

• 69. 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。Ⅰ忠诚廉洁Ⅱ勤勉尽责Ⅲ无私奉献Ⅳ服务群众

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 70. 基金从业人员职业道德规范中的忠诚尽责原则，要求要做到（）。

  A忠诚廉洁

  B诚实守信

  C爱岗敬业

  D服务群众

• 71. 甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲违反了（）基金职业道德的要求。

  A诚实守信

  B守法合规

  C专业审慎

  D客户至上

• 72. 下列关于职业道德作用，说法错误的是（）。

  A具有法律强制力

  B调整职业关系

  C提升职业素质

  D促进行业发展

• 73. 在我国，关于基金销售宣传有关规定，正确的是（）。

  A基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

  B基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

  C基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

  D基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

• 74. 职业道德是职业行为规范，告诫从业人员应该做什么、不应该做什么以及应该如何做，从而引导和规范从业人员的职业行为，发挥（）的作用。

  A提升职业素质

  B调整职业关系

  C促进行业发展

  D评价职业行为

• 75. 按照（）划分，金融市场分为货币市场和资本市场。

  A交易工具的种类

  B交易工具的期限

  C交易标的物

  D交割期限

• 76. 金融市场按照交易标的物可以分为（）。Ⅰ.票据市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.衍生工具市场Ⅳ.货币和资本市场

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 77. 期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（）

  A对

  B错

• 78. 期货从业人员拒绝协会调查，情节严重的，可撤销其从业资格，并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。

  A6

  B5

  C4

  D3

• 79. 下列不属于私募机构资产管理业务的是（）。

  A私募证券投资基金

  B私募股权投资基金

  C各类非公募资产理财计划

  D私募风险／创业投资基金

• 80. 将一个市场盼全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值（）以下的公司归为小盘股。

  A5％

  B10％

  C15％

  D20％

• 81. 下列关于资产管理的特征，说法正确的有（）。Ⅰ.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人Ⅱ.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产Ⅲ.从受托资产来看，主要为货币资产和部分实物资产Ⅳ.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 82. 基金托管人连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  A6

  B5

  C4

  D3

• 83. 下列关于依法监管原则的说法，不正确的是（）。

  A监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据

  B监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责

  C对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚

  D依法监管原则是行政法治原则的核心，政府基金监管必须坚持依法监管原则

• 84. 基金业协会的职责不包括（）。

  A依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务

  B教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益

  C提供会员服务，组织行业交流

  D制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

• 85. 中国证监会发布的相关法律文件和规章制度对公开募集基金的基金管理人的职责做了具体的规定，这些法律文件和规章制度不包括（）。

  A《证券投资基金销售管理办法》

  B《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

  C《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  D《证券投资基金信息披露管理办法》

• 86. 2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

  A中国基金业协会

  B中国证券业协会

  C中国证监会

  D证券交易所

• 87. 契约型私募基金合同的必备条款不包括，下列哪项。（ ）

  A股东（大）会

  B私募基金的成立与备案

  C当事人及权利义务

  D私募基金的财产

• 88. 股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

  A60％

  B80％

  C85％

  D90％

• 89. （）生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

  A2008年6月

  B2010年8月

  C2012年1月

  D2014年8月

• 90. 关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。

  A债券基金的收益不如债券的利息固定

  B债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测

  C债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险

  D与债券相比，债券基金有一个确定的到期日

• 91. 离岸基金是指__的证券投资基金组织在__发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于__证券市场的证券投资基金（）

  A一国（地区）；他国（地区）；本国（地区）或第三国

  B一国（地区）；本国（地区）；本国（地区）或第三国

  C本国（地区）；本国（地区）；他国（地区）

  D一国（地区）；他国（地区）；他国（地区）

• 92. （ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。

  A2013

  B2014

  C2015

  D2016

• 93. 将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。

  A—只基金,多类份额,多种投资工具

  B交易所上市，可分离交易

  C份额分级，资产合并运作

  D内含衍生工具与杠杆特性

• 94. 以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）

  A货币市场基金

  B股票基金

  C债券基金

  D混合基金

• 95. 契约型基金与公司型基金的区别主要有（）。Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.价格形成方式不同

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 96. 证券投资基金的特点主要有（）。Ⅰ.集合理财、专业管理Ⅱ.组合投资、分散风险Ⅲ.利益共享、风险共担Ⅳ.严格监管、信息透明

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 97. 下列关于基金市场的参与主体基金监管机构和自律组织，说法正确的有（）。Ⅰ.基金监管机构通过依法行使审批或核淮权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处Ⅱ.证券交易所是基金的自律管理机构之一Ⅲ.基金自律组织是由基金管理人、基金托管入及基金市场服务机构共同成立的同业协会Ⅳ.我国的基金自律组织是2011年5月1日成立的中国证券投资基金业协会

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 98. 基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，体现在（）。Ⅰ.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播Ⅱ.证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场盼过度投机Ⅲ.证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构Ⅳ.不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金是资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 99. 下列不属于公募基金的主要特征的是（）。

  A可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

  B基金募集对象固定

  C资金额要求低，适宜中小投资者参与

  D必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

• 100. 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（　　）。

  A基金投资

  B债券投资

  C股票投资

  D国债投资