考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:120分钟
已答人数:213
试卷答案:有
试卷介绍: 基金法律法规模拟考试100题能够有效的帮助大家巩固书本上所学知识,提升大家的考试通过率,赶紧来练习一下。
A套利
B套期保值
C跨系统转登记
D实物申购、赎回
A基金管理人
B基金托管人
C投资咨询公司
D证券公司
A基金销售适用性
B基金销售收益性
C基金销售风险性
D基金销售搭配性
A服务方式
B参与方式
C设立条件
D所承担的职责与作用
A建立并管理投资人的基金账户
B基金会计核算
C基金交易确认
D代理发放红利
A募集方式分为合并募集和分开募集
B合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C分开募集仅限于证券型分级基金
D认购方式包括现金认购和证券认购
A集合投资、专业管理
B组合投资、分散风险
C投入较少、回报较高
D独立托管、保障安全
A份额发售前3日
B合同生效当天
C合同生效的次日
D合同生效前3日
A独立性
B健全性
C相互制约
D成本效益
A基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题
B在价格策略方面,我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
C在渠道策略方面,我国基金销售的渠道较为单一,以银行和券商代销为主
D在促销策略上,我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
A自愿
B公平
C公开
D诚实信用
A5
B3
C8
D10
A7
B10
C15
D30
A健全性原则
B有效性原则
C审慎性原则
D成本效益原则
A随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化
B没有永恒不变的道德,现代道德与传统道德已经完全不一样了
C因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承
D传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记
A10347.5
B10227.5
C10497.5
D10447.5
A当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C应当积极配合基金监管机构的监管
D基金从业人员都负有监督职责
A分为辅助式和自助式两种类型
B辅助式前台系统,是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
C自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。
D对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。
A美国
B英国
C德国
D加拿大
A事项识别
B风险评估
C风险应对
D控制活动
A道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断
B都属于上层建筑范畴
C二者在根本目的上具有一致性
D法律对传播道德具有促进作用
A有利于监管部门实施更有效的分类监管
B有助于确保投资者的基金投资获利
C有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D有助于投资者加深对各种基金的认识
A制定和实施行业自律规则
B制定行业执业标准和业务规范
C研究论证业内相关政策与方案
D提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新
A风险管理部
B合规管理部
C合规与风险管理委员会
D合规与风险控制部
A7
B10
C15
D30
A基金管理人
B商业银行
C证券公司
D专业基金销售机构
AⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
A基金年度、半年度、季度报告
B基金份额上市交易公告书
C基金资产净值和份额净值公告
D基金合同和基金份额发售公告
A董事会
B股东会
C监事会
D理事会
A办理基金备案
B监督检查基金信息的披露情况
C制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D依法办理非公开募集基金的登记、备案
A1
B2
C3
D4
A完整性
B易解性
C准确性
D公平披露
A虚假记载、误导性陈述
B重大遗漏
C诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D对证券投资业绩进行客观评价
A基金职业道德的核心规范
B诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素
C诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上
D诚实守信与企业发展目标相冲突
A企业
B居民
C政府
D金融机构
A2000
B2001
C2002
D2003
A有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
B在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
C电信网络交易方式
D中介机构代办交易的方式
A基金管理人的市场准入监管
B对基金服务机构的注册或者备案的监管
C对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
D对基金管理人内部治理的监管
A分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产
B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
D对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
A基金管理人
B基金份额持有人
C基金销售机构
D证券交易所
A基金份额的所有权
B基金份额的处置权
C基金份额的收益权
D基金资产的管理权
A1
B5
C10
D20
A对基金上市交易的管理
B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D对基金托管人的托管行为的管理
A3
B5
C7
D10
A募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于1亿元人民币
B募集份额总额不少于5亿份,基金募集金额不少于5亿元人民币
C募集份额总额不少于3亿份,基金募集金额不少于3亿元人民币
D募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
A中国人民银行及各分支机构
B管理人委托的商业银行
C管理人委托的保险机构
D管理人委托的独立基金销售机构
A3个月
B6个月
C9个月
D12个月
A5%
B8%
C10%
D15%
A基金持有人结构
B基金托管人报告
C基金募集情况与上市交易安排
D基金合同摘要
A基金份额持有人大会信息
B基金份额变化信息
C基金份额持有信息
D基金运作、托管监督报告
A30
B45
C60
D90
A基金的持有人权利
B基金的收益率
C基金的运作方向
D基金的投资基本要素
A募集信息披露
B运作信息披露
C临时信息披露
D基金组织结构披露
A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D建立信息披露风险责任制
A研究工作应保持独立、客观
B建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
C投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D建立研究报告质量评价体系
A个人行为规范
B部门业务规章
C行业制度规范
D国家法律法规
A信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力,包括电力及通信系统的持续供应,系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等;
B信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力,信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案,不必定期演练;
C系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批,确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求;
D对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制,关键业务需要双人操作或相互复核,应有多种备份措施来确保数据安全,并有对备份数据准确性的验证措施。
A基金份额持有人利益优先原则
B公司独立运作原则
C公司的统一性和完整性原则
D经营运作保密原则
A客户至上原则
B事无巨细原则
C安全第一原则
D专业规范原则
A做好客户的动态分析
B“一对一”专人服务
C通过加强客户沟通了解客户深度需求
D做好客户的参谋
A投资决策顾问中心
B“一对一”专人服务
C邮寄服务
D电话服务中心
A在产品策略方面,我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线
B在渠道策略方面,我国基金销售的渠道较为单一,以银行单独代销为主
C在价格策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式
D我国基金销售机构在促销策略上存在着基金销售机构往往重首发而轻持续营销的不足
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A前台业务系统
B自助式前台系统
C后台管理系统
D中央管理系统
A基金宣传推介材料附有统计图表的,应当清晰、准确
B基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
C电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少10秒钟的影像显示
D基金宣传材料中推介保本基金的,应当充分揭示保本基金的风险
A5
B10
C15
D20
A客户维护费
B销售服务费
C增值服务费
D申购赎回费
A介绍投资人想要了解的基金产品情况
B进行基金投资人风险承受能力调查
C向投资人承诺收益
D根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
A技术信息
B经营信息
C内幕信息
D行业发展政策信息
A有误导市场参与者的意图
B歪曲证券价格
C人为虚增交易量
D误导和干扰市场
A公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金
B公募基金的基金募集对象是不固定的
C私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金
D私募基金投资金额要求低,适宜中小投资者参与
A客户人数较少
B对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
C运作形式灵活
D不面向公众发行
A企业
B居民
C金融机构
D政府
AⅠ.Ⅱ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A为市场经济体系有效配置资源
B提供各类投资机会
C满足投资者的各种投资需求
D防范风险
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B公平地对待其管理的不同基金财产
C玩忽职守,不按照规定履行职责
D侵占、挪用基金财产
A基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
B基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
C取得基金从业资格的人员达到法定人数
D对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为
A决定基金扩募或者延长基金合同期限
B召集基金份额持有人大会
C决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
D决定更换基金管理人、基金托管人
A行业规范
B行业自律
C行业约束
D行业监督
A督察长
B基金经理
C基金托管人
D基金管理人
A应遵循长期性原则、公正性原则
B对不同分类的基金进行合并评价
C对特定客户资产管理计划进行评价
D不遵循客观性和一致性原则
A基金财产不得违反规定向他人贷款或者提供担保
B基金财产不得用于买卖其他基金份额
C基金财产不得用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D基金财产可以用于向基金管理人、基金托管人出资
A基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
B基金推介的书面材料应报送中国证监会
C报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
D报送内容包括业绩复核函
A3000;10
B3000;15
C2000;10
D2000;15
A《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B《证券投资基金法》
C《中华人民共和国证券法》
D《公司法》
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A取得基金从业资格,并通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B具有3年以上证券投资管理经历
C没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
A被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
B基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在5个月内选任新基金托管人
C新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人
D基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案
A基金经理任免
B草拟基金或制定基金行业的监管规则
C负责辖区基金管理公司开业申请
D负责辖区基金管理公司设立办事处
A投资风格
B复制方法
C投资策略
D选取标的
A二者申购、赎回的标的都是一篮子股票
B二者申购、赎回的场所不同
CETF通常采用完全被动式管理方法;LOF可以是指数型基金,也可以是主动型基金
D只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF申购、赎回交易,LOF在申购、赎回上没有特别要求
A封闭式基金没有规模限制
B开放式基金规模固定
C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A收入型基金
B成长型基金
C平衡型基金
D指数基金
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
A美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D基金资产的资金来源发生了重大变化
A根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C不得损害服务对象的合法权益
D提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据
A安华创新
B华安创新
C基金开元
D基金金泰
A基金业绩表现异常出色,创历史新高
B基金业资产规模急速增长,基金投资者队伍迅速壮大
C基金产品和业务创新继续发展
D互联网金融与基金业有效结合
A计算并公告基金资产净值
B召集基金份额持有人大会
C安全保管基金财产
D编制中期和年度基金报告
A具有规模优势
B强化监管
C收益稳定
D风险固定