基金法律法规模拟考试100题(一)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:120分钟

已答人数:213

试卷答案:有

试卷介绍: 基金法律法规模拟考试100题能够有效的帮助大家巩固书本上所学知识,提升大家的考试通过率,赶紧来练习一下。

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  • 1. ()机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。

    A套利

    B套期保值

    C跨系统转登记

    D实物申购、赎回

  • 2. 基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托()进行股票、债券等分散化组合投资。

    A基金管理人

    B基金托管人

    C投资咨询公司

    D证券公司

  • 3. ( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

    A基金销售适用性

    B基金销售收益性

    C基金销售风险性

    D基金销售搭配性

  • 4. 依据()的不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

    A服务方式

    B参与方式

    C设立条件

    D所承担的职责与作用

  • 5. 基金份额登记机构的主要职责不包括()。

    A建立并管理投资人的基金账户

    B基金会计核算

    C基金交易确认

    D代理发放红利

  • 6. 下列不属于分级基金份额认购的特点是()。

    A募集方式分为合并募集和分开募集

    B合并募集投资者可以以母基金代码进行认购

    C分开募集仅限于证券型分级基金

    D认购方式包括现金认购和证券认购

  • 7. 以下不属于证券投资基金特点有()。

    A集合投资、专业管理

    B组合投资、分散风险

    C投入较少、回报较高

    D独立托管、保障安全

  • 8. 基金管理人应于基金( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

    A份额发售前3日

    B合同生效当天

    C合同生效的次日

    D合同生效前3日

  • 9. ()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    A独立性

    B健全性

    C相互制约

    D成本效益

  • 10. 下列关于销售策略的说法,不正确的是(  )。

    A基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题

    B在价格策略方面,我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一

    C在渠道策略方面,我国基金销售的渠道较为单一,以银行和券商代销为主

    D在促销策略上,我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销

  • 11. 基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则不包括(  )。

    A自愿

    B公平

    C公开

    D诚实信用

  • 12. 基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近()个完整会计年度的业绩。

    A5

    B3

    C8

    D10

  • 13. 如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

    A7

    B10

    C15

    D30

  • 14. 以下不属于内部控制的原则的是()

    A健全性原则

    B有效性原则

    C审慎性原则

    D成本效益原则

  • 15. 下列关于道德的继承性,说法错误的是()。

    A随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化

    B没有永恒不变的道德,现代道德与传统道德已经完全不一样了

    C因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承

    D传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记

  • 16. 某投资人赎回某基金10000份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()元。

    A10347.5

    B10227.5

    C10497.5

    D10447.5

  • 17. 下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是()。

    A当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范

    B应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    C应当积极配合基金监管机构的监管

    D基金从业人员都负有监督职责

  • 18. 关于前台业务系统,下列说法错误的是( )

    A分为辅助式和自助式两种类型

    B辅助式前台系统,是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

    C自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

    D对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。

  • 19. 保本基金于20世纪80年代中期起源于( )。

    A美国

    B英国

    C德国

    D加拿大

  • 20. ( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

    A事项识别

    B风险评估

    C风险应对

    D控制活动

  • 21. 道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是()。

    A道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

    B都属于上层建筑范畴

    C二者在根本目的上具有一致性

    D法律对传播道德具有促进作用

  • 22. 下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处?( )

    A有利于监管部门实施更有效的分类监管

    B有助于确保投资者的基金投资获利

    C有助于投资者对基金风险收益特征的把握

    D有助于投资者加深对各种基金的认识

  • 23. 下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是(  )。

    A制定和实施行业自律规则

    B制定行业执业标准和业务规范

    C研究论证业内相关政策与方案

    D提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新

  • 24. 基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

    A风险管理部

    B合规管理部

    C合规与风险管理委员会

    D合规与风险控制部

  • 25. 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

    A7

    B10

    C15

    D30

  • 26. 开放式基金份额的发售,由()负责办理。

    A基金管理人

    B商业银行

    C证券公司

    D专业基金销售机构

  • 27. 投资决策委员会所议事项具体为( )。
    Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则;
    Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念;
    Ⅲ.决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案;
    Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案;
    Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况;
    Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。

    AⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

  • 28. 基金运作信息披露文件不包括( )。

    A基金年度、半年度、季度报告

    B基金份额上市交易公告书

    C基金资产净值和份额净值公告

    D基金合同和基金份额发售公告

  • 29. (  )是对股东负责的决策机构,其成员由股东会决定。

    A董事会

    B股东会

    C监事会

    D理事会

  • 30. 中国证监会的职责不包括( )。

    A办理基金备案

    B监督检查基金信息的披露情况

    C制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施

    D依法办理非公开募集基金的登记、备案

  • 31. 基金经理任职应当具有()年以上证券投资管理经历。

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 32. 属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。

    A完整性

    B易解性

    C准确性

    D公平披露

  • 33. 对公开募集基金信息披露的禁止行为,不包括()。

    A虚假记载、误导性陈述

    B重大遗漏

    C诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

    D对证券投资业绩进行客观评价

  • 34. 下列关于诚实守信的说法,不正确的是()。

    A基金职业道德的核心规范

    B诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

    C诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

    D诚实守信与企业发展目标相冲突

  • 35. 在金融市场的主要构成要素中,主要以资金供应者身份参与金融市场是()。

    A企业

    B居民

    C政府

    D金融机构

  • 36. ()年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

    A2000

    B2001

    C2002

    D2003

  • 37. 下列不属于金融交易的组织方式是()。

    A有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

    B在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

    C电信网络交易方式

    D中介机构代办交易的方式

  • 38. 对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面?()

    A基金管理人的市场准入监管

    B对基金服务机构的注册或者备案的监管

    C对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

    D对基金管理人内部治理的监管

  • 39. 下列不属于基金份额持有人法定权利的是( )。

    A分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产

    B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

    C在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

    D对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  • 40. (  )在基金运作中具有核心作用。

    A基金管理人

    B基金份额持有人

    C基金销售机构

    D证券交易所

  • 41. 我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,拥有的权利不包括( )。

    A基金份额的所有权

    B基金份额的处置权

    C基金份额的收益权

    D基金资产的管理权

  • 42. 淄博基金募集规模为( )亿元。

    A1

    B5

    C10

    D20

  • 43. 以下不属于证券交易所的自律管理的是()。

    A对基金上市交易的管理

    B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

    C对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

    D对基金托管人的托管行为的管理

  • 44. 发生重大事项的,私募基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

    A3

    B5

    C7

    D10

  • 45. 开放式基金合同生效需满足的条件是()

    A募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于1亿元人民币

    B募集份额总额不少于5亿份,基金募集金额不少于5亿元人民币

    C募集份额总额不少于3亿份,基金募集金额不少于3亿元人民币

    D募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

  • 46. 投资人认购开放式基金,不能通过()办理。

    A中国人民银行及各分支机构

    B管理人委托的商业银行

    C管理人委托的保险机构

    D管理人委托的独立基金销售机构

  • 47. 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过()个月。

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D12个月

  • 48. 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下,对其余赎回申请延期办理。

    A5%

    B8%

    C10%

    D15%

  • 49. 基金上市交易公告书披露的事项不包括(  )。

    A基金持有人结构

    B基金托管人报告

    C基金募集情况与上市交易安排

    D基金合同摘要

  • 50. 作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。

    A基金份额持有人大会信息

    B基金份额变化信息

    C基金份额持有信息

    D基金运作、托管监督报告

  • 51. 基金管理人应当在每年结束之日起( )日内,编制完成基金年度报告。

    A30

    B45

    C60

    D90

  • 52. 基金合同所包含的重要信息不包括( )。

    A基金的持有人权利

    B基金的收益率

    C基金的运作方向

    D基金的投资基本要素

  • 53. 基金信息披露一般不包括()。

    A募集信息披露

    B运作信息披露

    C临时信息披露

    D基金组织结构披露

  • 54. 反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

    A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

    B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

    C建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

    D建立信息披露风险责任制

  • 55. 研究业务控制的主要内容不包括()。

    A研究工作应保持独立、客观

    B建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

    C投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

    D建立研究报告质量评价体系

  • 56. 基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和()等部分组成。

    A个人行为规范

    B部门业务规章

    C行业制度规范

    D国家法律法规

  • 57. 关于信息技术系统风险,下列说法错误的是( )。

    A信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力,包括电力及通信系统的持续供应,系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等;

    B信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力,信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案,不必定期演练;

    C系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批,确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求;

    D对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制,关键业务需要双人操作或相互复核,应有多种备份措施来确保数据安全,并有对备份数据准确性的验证措施。

  • 58. 以下不属法律明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则是()。

    A基金份额持有人利益优先原则

    B公司独立运作原则

    C公司的统一性和完整性原则

    D经营运作保密原则

  • 59. 基金客户服务的原则不包括()。

    A客户至上原则

    B事无巨细原则

    C安全第一原则

    D专业规范原则

  • 60. 下列不属于基金客户个性化服务的是()。

    A做好客户的动态分析

    B“一对一”专人服务

    C通过加强客户沟通了解客户深度需求

    D做好客户的参谋

  • 61. 基金客户服务提供的方式不包括()。

    A投资决策顾问中心

    B“一对一”专人服务

    C邮寄服务

    D电话服务中心

  • 62. 下列关于基金销售机构的销售策略,说法错误的是()。

    A在产品策略方面,我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线

    B在渠道策略方面,我国基金销售的渠道较为单一,以银行单独代销为主

    C在价格策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式

    D我国基金销售机构在促销策略上存在着基金销售机构往往重首发而轻持续营销的不足

  • 63. 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.短期风险承受水平

    AⅠ、Ⅱ

    BⅠ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 64. 基金销售业务信息管理中,直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,被称为()。

    A前台业务系统

    B自助式前台系统

    C后台管理系统

    D中央管理系统

  • 65. 下列关于宣传推介材料的相关规范,说法错误的是()。

    A基金宣传推介材料附有统计图表的,应当清晰、准确

    B基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

    C电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少10秒钟的影像显示

    D基金宣传材料中推介保本基金的,应当充分揭示保本基金的风险

  • 66. ,私募投资基金销售行为规范私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 67. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

    A客户维护费

    B销售服务费

    C增值服务费

    D申购赎回费

  • 68. 基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。

    A介绍投资人想要了解的基金产品情况

    B进行基金投资人风险承受能力调查

    C向投资人承诺收益

    D根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品

  • 69. 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是()。

    A技术信息

    B经营信息

    C内幕信息

    D行业发展政策信息

  • 70. 判定构成“操纵市场”的关键因素是()。

    A有误导市场参与者的意图

    B歪曲证券价格

    C人为虚增交易量

    D误导和干扰市场

  • 71. 下列关于公募基金和私募基金,说法不正确的是()。

    A公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金

    B公募基金的基金募集对象是不固定的

    C私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金

    D私募基金投资金额要求低,适宜中小投资者参与

  • 72. 下列关于私募基金的说法中,不正确的是()。

    A客户人数较少

    B对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

    C运作形式灵活

    D不面向公众发行

  • 73. ()既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者,而且作为机构投资者在金融市场具备支配性的作用。

    A企业

    B居民

    C金融机构

    D政府

  • 74. 现代居民经济生活中,( )理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。
    Ⅰ、日常收入
    Ⅱ、支出活动
    Ⅲ、储蓄
    Ⅳ、投资?

    AⅠ.Ⅱ

    BⅢ.Ⅳ

    CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • 75. 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用,下列说法错误的是( )

    A为市场经济体系有效配置资源

    B提供各类投资机会

    C满足投资者的各种投资需求

    D防范风险

  • 76. 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括(  )。

    A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

    B公平地对待其管理的不同基金财产

    C玩忽职守,不按照规定履行职责

    D侵占、挪用基金财产

  • 77. 发售公开募集基金的条件和要求不包括()。

    A基金募集申请经注册后,方可发售基金份额

    B基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

    C取得基金从业资格的人员达到法定人数

    D对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为

  • 78. 下列不属于基金份额持有人大会的职权的是()。

    A决定基金扩募或者延长基金合同期限

    B召集基金份额持有人大会

    C决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

    D决定更换基金管理人、基金托管人

  • 79. 我国基金监管形成以政府监管为核心、()为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

    A行业规范

    B行业自律

    C行业约束

    D行业监督

  • 80. ()负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

    A督察长

    B基金经理

    C基金托管人

    D基金管理人

  • 81. 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构()。

    A应遵循长期性原则、公正性原则

    B对不同分类的基金进行合并评价

    C对特定客户资产管理计划进行评价

    D不遵循客观性和一致性原则

  • 82. 关于基金财产的投资与交易行为的限制,说法不正确的是()。

    A基金财产不得违反规定向他人贷款或者提供担保

    B基金财产不得用于买卖其他基金份额

    C基金财产不得用于从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

    D基金财产可以用于向基金管理人、基金托管人出资

  • 83. 关于基金宣传推介材料的报送,下列说法错误的是()。

    A基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局

    B基金推介的书面材料应报送中国证监会

    C报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书

    D报送内容包括业绩复核函

  • 84. 管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于_______万元人民币,在境内外资产管理行业从业________年以上。()

    A3000;10

    B3000;15

    C2000;10

    D2000;15

  • 85. 基金管理公司子公司是指依照()设立,由基金管理公司控股,经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。

    A《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

    B《证券投资基金法》

    C《中华人民共和国证券法》

    D《公司法》

  • 86. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,报送哪些基本信息。( )
    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议
    Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
    Ⅳ.基金业协会规定的其他信息?

    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

    BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

    CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • 87. 下列关于基金经理任职应当具备的条件,表述不正确的是()。

    A取得基金从业资格,并通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    B具有3年以上证券投资管理经历

    C没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    D最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

  • 88. 下列关于基金托管人职责终止的监管措施的说法,不正确的是()。

    A被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

    B基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在5个月内选任新基金托管人

    C新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人

    D基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案

  • 89. 以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。

    A基金经理任免

    B草拟基金或制定基金行业的监管规则

    C负责辖区基金管理公司开业申请

    D负责辖区基金管理公司设立办事处

  • 90. 根据( )的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。

    A投资风格

    B复制方法

    C投资策略

    D选取标的

  • 91. 下列关于ETF与LOF的说法,错误的是()。

    A二者申购、赎回的标的都是一篮子股票

    B二者申购、赎回的场所不同

    CETF通常采用完全被动式管理方法;LOF可以是指数型基金,也可以是主动型基金

    D只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF申购、赎回交易,LOF在申购、赎回上没有特别要求

  • 92. 下列关于基金的说法中,正确的是()。

    A封闭式基金没有规模限制

    B开放式基金规模固定

    C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

    D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

  • 93. 债券基金基本上属于()。

    A收入型基金

    B成长型基金

    C平衡型基金

    D指数基金

  • 94. 世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”Ⅱ.证券投资基金在英国和我国香港特别行政区被称为“集合投资基金”Ⅲ.证券投资基金在欧洲一些国家被称为“集合投资计划”Ⅳ.证券投资基金在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”

    AⅠ、Ⅱ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  • 95. 下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法,错误的是()。

    A美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛

    B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

    C基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出

    D基金资产的资金来源发生了重大变化

  • 96. 下列不属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是()。

    A根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

    B对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

    C不得损害服务对象的合法权益

    D提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据

  • 97. 我国第一只开放式基金的名称为()。

    A安华创新

    B华安创新

    C基金开元

    D基金金泰

  • 98. 下列不属于我国基金行业快速发展阶段的表现是()。

    A基金业绩表现异常出色,创历史新高

    B基金业资产规模急速增长,基金投资者队伍迅速壮大

    C基金产品和业务创新继续发展

    D互联网金融与基金业有效结合

  • 99. 依据国家法律、法规和基金合同的规定,属于基金管理人职责不包括()。

    A计算并公告基金资产净值

    B召集基金份额持有人大会

    C安全保管基金财产

    D编制中期和年度基金报告

  • 100. 证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是()。

    A具有规模优势

    B强化监管

    C收益稳定

    D风险固定