上海证券交易所董秘考试试卷(一)

A内幕人员运用内幕信息买卖证券

B内幕人员依照内幕信息建议她人买卖证券

C内幕人员向她人泄露内幕信息，使她人运用该信息进行内幕交易

D非内幕人员依照其获得内幕信息买卖证券或建议她人买卖证券

A督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；

B督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作；

C督促和检查收购人履行公开承诺的情况；

D结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续计划的情况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的目标；

E涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致；

F督促和检查履行收购中约定的其他义务的情况。

A监管谈话

B罚款

C出具警示函

D责令整改

A投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人

B持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

C上市公司的名称、股票的种类、数量、比例

D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

E权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

A董事会就该重大事件形成决议时；

B有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

C董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时；

D监事会就该重大事件形成决议时

A诚实守信

B遵守社会公德、商业道德

C自觉维护证券市场秩序

D接受政府、社会公众的监督

A进入上市公司的资产是完整经营实体；

B本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好；

C本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平；

D本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平不低于80%。

A教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

B与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

C披露持有上市公司股份的数量；

D是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；

A本次发行股票的种类和数量；

B发行对象、价格区间或者定价方式；

C募集资金用途；

D发行前滚存利润的分配方案；

E对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

F决议的有效期。

A已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报文件的内容不存在实质性差异；

B已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定；

C有充分理由确信本次收购符合法律、行政法规和中国证监会的规定，有充分理由确信收购人披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

D就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过；

E在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度；

F与收购人已订立持续督导协议。

A清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单

B通知、公告债权人

C处理与清算有关的公司未了结的业务

D清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

E清理债权、债务

F处理公司清偿债务后的剩余财产

G代表公司参与民事诉讼活动

A上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；

B上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；

C上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括先买入后卖出、先卖出后买入等；

D股东权益变动信息披露时点违规；

E股东权益变动未遵循相关交易行为限制；

F上市公司股东违规减持解除限售存量股份。

G上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为。

A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意；

B股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；

C修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；

D修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价。

A证券事务代表

B公司的副经理

C董事会秘书

D财务负责人

A责令改正；

B记入诚信档案；

C监管谈话；

D出具警示函；

E采取证券市场禁入的措施