上交所董秘资格考试试题(一)

A股东大会和董事会会议的筹备；

B董事会文件保管；

C公司股东资料管理；

D办理信息披露事务；

A故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息

B滥用会计政策或者会计估计

C操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

D更换审计中介机构

A上年末所持本公司股份数量；

B上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

C本次变动前持股数量；

D本次股份变动的日期、数量、价格；

E变动后的持股数量；

F证券交易所要求披露的其他事项

A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

D收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定情形

E法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

A董事长

B执行董事

C独立董事

D总经理

E董事会秘书

A投资标的名称

B投资金额和比例

C投资期限

D预计投资收益率

A提议聘请或更换外部审计机构；

B监督公司的内部审计制度及其实施；

C负责内部审计与外部审计之间的沟通；

D负责公司的财务信息及其披露；

E审查公司的内控制度

A公司的发展战略；

B法定信息披露及其说明；

C公司依法可以披露的经营管理信息；

D公司依法可以披露的重大事项；

E企业文化建设；

F公司的其他相关信息

A中国证监会核准公开发行证券的文件

B发行人通过上交所系统发行证券的申请

C发行公告、招股说明书全文及相关文件

D发行人及其主承销商关于保证发行公告、招股说明书全文及及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

A公司董事、监事和高级管理人员的身份；

B公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的数据和信息；

C统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；

D定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况

A证券账户号码；

B证券代码；

C买卖方向；

D委托数量；

E委托价格；

F交易所及会员要求的其他内容。

A严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的；

B控制权发生重大变动的；

C未履行招股说明书承诺事项的；

D公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的

A经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；

B在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的1%~2%

C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；

D因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%；

E证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；

F因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。

A董事会审议通过回购股份方案的决议；

B回购报告书（）；

C独立董事意见；

D股东大会通知；

E证券交易所要求的其他材料。

A上市公司的董事、监事、高级管理人员以及回购股份业务经办人；

B上市公司的控股股东、实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；

C为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人和经办人；

D前述3项涉及的自然人的配偶、子女和父母。

A国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

B国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

C有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

D监事会有提议召开临时股东会的权力

A董事会和监事会的工作报告；

B公司的分立、合并、解散和清算；

C公司年度报告；

D公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的；

E股权激励计划；

A最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

B最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

C严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

D本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A股份有限公司净资产不低于人民币六千万元

B有限责任公司净资产不低于人民币六千万元

C合计债券余额不超过公司净资产百分之四十

D筹集资金投向符合国家产业政策

E债券利率不超过国务院限定利率水平

A面向社会公众发行证券

B向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者

C向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者

D面向300家指定机构投资者发行证券

E赠送股权给公司管理层作为勉励

A了解公司的财务和经营情况；

B参加涉及信息披露的有关会议；

C查阅涉及信息披露的所有文件；

D要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

A真实性

B准确性

C完整性

D及时性

E公平性

A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的大额担保；

B公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

C为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保70%

D单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

E对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

A证券持有人查询其本人的有关证券资料；

B证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；

C证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；

D人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证

A信托公司

B典当行

C保险公司

D基金公司

E担保公司

A合理制定金融衍生品交易的目标、套期保值的策略；

B制定金融衍生品交易的执行制度，包括交易员的资质、考核、风险隔离、执行、止损、记录和报告等的政策和程序；

C制定金融衍生品交易的风险报告制度，包括授权、执行、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节；

D制定金融衍生品交易风险管理制度，包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。

A曾任职独立董事期间，未亲自出席董事会会议的；

B曾任职独立董事期间，发表的独立意见经证实明显与事实不符的；

C已在五家以上公司担任董事（）或高级管理人员的；

D所任职的中介机构最近一年为该上市公司及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的。

A年内为国家创造的税收；

B向员工支付的工资；

C向银行等债权人给付的借款利息；

D公司对外捐赠额。

A信息披露与交流；

B加强与投资者及潜在投资者之间的沟通；

C增进投资者对公司的了解和认同；

D了解投资者的需求

A5月1日至5月15日；

B4月30日至5月10日；

C当年4月30日前；

D12月31日前。