上交所董秘资格考试试题(二)

A董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权；

B公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；

C内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；

D内部控制检查监督工作报告的方式；

E内部控制检查监督工作相关责任的划分；

F内部控制检查监督工作的激励制度。

A证券监督管理机构

B证券交易所

C证券登记结算机构

D证券公司

E证券行业协会

A新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

B新任董事、监事在股东大会（）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

C现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

D现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

E证券交易所要求的其他时间

A证监会配股核准批文复印件；

B配股发行方案；

C配股发行时间预约表；

D《配股获准公告》，包括但不限于获得证监会批文情况及本次配股有效期；

E公告信息披露申请表；

F发行准备情况说明，包括但不限于《承销说明书》、承销团组成情况、承销商承销资金准备情况、承销商出具的承销资金准备情况的承诺函、化解承销风险的措施。

A忠实义务

B报告义务

C勤勉义务

D盈利义务

A盈利模式

B业务经营

C财务管理

D人力资源

A规范证券发行行为

B规范证券交易行为

C规范证券中介服务

D实现上市公司大股东利益

E实现国有资产保值增值

A发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十

B本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让

C控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让

D本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定

A清算费用

B职工的工资

C社会保险费用和法定补偿金

D缴纳所欠税款

A募集资金使用申请；

B募集资金使用分级审批权限；

C募集资金使用决策程序；

D募集资金使用风险控制措施及信息披露程序。

A内控制度是否建立健全、有效实施；

B内部控制检查监督工作的情况；

C内控制度实施过程中出现的重大风险及其处理情况；

D内部控制检查监督工作计划完成情况的评价、完善措施。

A公司章程

B发起人协议

C发起人姓名或名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

D招股说明书

E承销机构名称及有关的协议

A根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股

B根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股

C根据是否有票面金额公为额面股和无额面股

D根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股

A警告；

B罚款；

C对有关责任人员采取市场禁入；

D刑事诉讼。

A内幕人员利用内幕信息买卖证券

B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

A充分披露信息原则；

B合规披露信息原则；

C投资者机会均等原则；

D诚实守信原则；

E高效低耗原则；

F互动沟通原则

A股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元

B有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

C累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

D筹集的资金投向符合国家产业政策

E债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A交易标的账面值；

B交易标的评估值；

C交易标的明确、公允的市场价格；

D因交易标的特殊需要说明的与定价有关的其他特定事项。

A公司股票上市交易之日起一年内

B董事、监事和高级管理人员离职后半年内

C董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的

D法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

A上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

B商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人；

C上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额20%的，上市公司应当及时通知保荐人；

D保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

E上市公司、商业银行、保荐人的违约责任。

A公司内部信息披露文件；

B档案管理岗位及其工作职责；

C资料的档案管理制度；

D董事会、监事会的议事规则。

A对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的把关等；

B如何防止并减少污染环境、如何保护水资源及能源、如何保证所在区域的适合居住性、以及如何保护并提高所在区域的生物多样性等；

C如何通过其产品及服务为客户创造价值；

D如何为员工创造更好的工作机会及未来发展机会；

E如何为其股东带来给高的经济回报等。

A弥补公司的亏损；

B公益性捐赠；

C扩大公司生产经营；

D转为增加公司资本；

A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B公司股本总额不少于人民币三千万元

C公开发行股份达到公司股份总数百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元，公开发行股份比例为百分之十以上

D公司近来三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

E公司董事、监事、高档管理人员近来三年无重大违规行为

A公信

B公平

C公开

D公正

A股东大会决议解散；

B因公司合并或者分立需要解散；

C依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

D公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司；

A综合指数

B成份指数

C分类指数

D公司治理报告

A提出后续增持计划的主体；

B后续增持计划实施的安排：应当披露拟继续增持比例，后续增持计划实施的时间期限、价格区间和投入金额区间等；

C后续增持计划实施的方式和条件，包括但不限于是否需经行政许可、股价范围等；

D相关股东在公告中承诺，在设定的后续增持计划实施时间期限内不减持其持有的上市公司股份。

A董事

B高级管理人员

C监事

D其他涉密人员

A公司概况

B公司财务会计报告和经营状况

C涉及公司重大诉讼事项

D董事、监事、高档管理人员简介及其持股状况

E提交股东大会审议重要事项