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新三板董秘资格考试试题(七)

新三板董秘资格考试试题(七)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：6

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(七)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 公司的（）由公司章程规定，并依法登记

    A业务模式

    B薪酬体系

    C经营范围

    D股权激励

  • 2. 因贪污公款被判处刑罚，执行期满未逾三年，可以担任（）

    A董事长秘书

    B董事会秘书

    C职工监事

    D副总经理

  • 3. 下列有关股份有限公司经理的说法错误的是（）。

    A经理由董事会决定聘任或解聘

    B董事会成员可以兼任经理

    C公司可以通过子公司向经理提供借款

    D经理负责拟定公司的基本管理制度

  • 4. 根据《公司法》规定，董事会不能履行或不履行股东大会召集职责的，（）应当召集和主持。

    A单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

    B监事会

    C总经理

    D董事会秘书

  • 5. 股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。

    A6

    B3

    C4

    D5

  • 6. 挂牌公司（）可以提议召开董事会临时会议。

    A代表1/10以上表决权的股东

    B1/5以上董事

    C1/5以上监事会

    D独立董事

  • 7. 挂牌公司（）应当采取切实措施保证公司的独立性。

    A控股股东、实际控制人

    B董事长

    C监事会主席

    D总经理

  • 8. 甲公司为股份有限公司，董事会由8名董事组成。2017年6年，甲公司计划召开临时董事会，根据《公司法》规定，需由（）位董事出席方可举行。

    A2

    B3

    C4

    D5

  • 9. 精选层挂牌公司发生的交易，产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过（）万元的，应当提交股东大会审议。

    A350

    B500

    C750

    D1000

  • 10. 股票公开发行采用超额配售选择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的（）。

    A10%

    B15%

    C20%

    D25%

  • 11. 股票公开发行采用询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 12. （）是信息披露第一责任人，应保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时。

    A挂牌公司

    B主办券商

    C董事长

    D董事会秘书

  • 13. 根据有关规定，会计从业人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续（）。

    A一般会计人员办理交接手续，由会计机构负责人(会计主管人员)监交

    B交接工作结束后，接替人员应当另立账册记账，以便分清各自职责

    C会计机构负责人(会计主管人员)办理交接手续，由财务总结监交

    D会计人员调动工作，可以不用办理交接手续

  • 14. 挂牌公司A从关联自然人B处购买C公司20%的股份(未达到重大资产重组标准)，应使用下列哪个公告模板编制临时公告（）。

    A购买、出售资产公告

    B对外投资公告

    C关联交易公告

    D自行编制相应公告

  • 15. 挂牌公司A向控股子公司B增资，应使用下列哪个公告模板编制临时公告（）。

    A购买、出售资产公告

    B对外投资公告

    C关联交易公告

    D自行编制相应公告

  • 16. 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个交易日内，向全国股份转让系统公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 17. 挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。

    A主办券商

    B全国股转公司

    C主办券商及全国股转公司

    D股东大会

  • 18. 关于主办券商履行持续督导职责，以下说法不正确的是（）。

    A主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查

    B挂牌公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办券商。拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平台

    C主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充

    D在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个交易日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

  • 19. 在年度报告中，（）应当对持续经营能力进行评价。

    A创新层挂牌公司

    B主办券商

    C会计师

    D全国股转公司

  • 20. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在（）可以买卖该公司的证券。

    A在内幕信息公开后

    B在内幕信息公开前

    C随时

    D在知晓内幕信息一周后

  • 21. 全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。

    A中国证监会

    B国务院

    C国家发展改革委

    D中国人民银行

  • 22. 《公司法》第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

    A半年

    B1年

    C2年

    D3年

  • 23. （）挂牌公司触发即时调整情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起5个交易日内启动层级调整工作。

    A创新层和精选层

    B精选层

    C创新层

    D其他三项都是

  • 24. 出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层（）。

    A最近12个月，挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单但情形已消除

    B层级调整期间，挂牌公司董事会秘书被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

    C最近12个月，挂牌公司被全国股转公司给予通报批评的纪律处分

    D最近6个月，挂牌公司原财务总监(现已离职)被中国证监会及其派出机构采取行政处罚

  • 25. 某挂牌公司在进入创新层前，曾因信息披露违规被全国股转公司通报批评，公司进入创新层后又因信息披露违规行为被全国股转公司公开谴责，下列哪种情况下，该公司将触发即时调整情形被调出创新层。（）

    A受到通报批评后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司通报批评

    B受到公开谴责后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司公开谴责

    C受到通报批评后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司公开谴责

    D受到公开谴责后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司通报批评

  • 26. 某精选层挂牌公司的股本总额不足4亿元，该公司在精选层挂牌后，连续60个交易日出现下列情况中，不一定会触发降层情形的是（）。

    A公众股东持股比例均低于公司股本总额的25%

    B股票交易市值均低于5亿元

    C股东人数均少于200人

    D其他三项都不会

  • 27. 下列关于创新层挂牌公司的违法违规事项，一定触发降层情形的是（）。

    A自在创新层挂牌以来，先后因信息披露违规和公司治理违规分别被全国股转公司公开谴责，两次公开谴责的时间间隔为13个月

    B因为大股东资金占用被中国证监会派出机构采取了行政处罚

    C因污染环境，被当地环保局处以10万元罚款的行政处罚

    D董事长因酒驾受到刑事处罚

  • 28. 关于投资者在公众公司中拥有的权益计算，下列说法正确的是（）。

    A投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份

    B投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份

    C投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算

    D投资者在公众公司中拥有的权益，无须计算一致行动人在公众公司中拥有的权益

  • 29. 关于要约收购，下列说法错误的是（）。

    A以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，并编制要约收购报告书，连同财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书一并披露

    B被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问提供专业意见

    C收购人仅能使用现金方式支付收购公众公司的价款

    D收购人应当在披露要约收购报告书的同时，提供20%履约保证金、向中国登记结算公司申请用于支付收购价款的证券的权属变更或锁定、银行保函或者财务顾问连带责任承诺书中的至少一项安排保证其具备履约能力

  • 30. 下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。

    A被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益

    B被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害

    C被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施

    D对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决

  • 31. 以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。

    A通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

    B因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

    C因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

    D因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

  • 32. 权益分派业务中，由中国结算代为派发的，中国结算向发行人收取手续费的收费标准是什么？（）

    A按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.01%收取

    B按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.1%收取

    C按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.5%收取

    D按照红股及公积金转增股本面值与股息红利总额的1%收取

  • 33. 挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候，以下表述正确的是（）。

    A应当暂停重组进程

    B挂牌公司无须披露被相关机构立案的临时公告

    C挂牌公司聘请的独立财务顾问无须发布风险提示公告

    D挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案而影响重组的，在影响重组审查的情形消除后不能申请恢复重组进程

  • 34. 以下重大资产重组中，应当向中国证监会申请核准的是（）。

    A公众公司现金购买资产构成重大资产重组，且股东人数超过200人

    B公众公司出售资产构成重大资产重组，且股东人数超过200人

    C公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的重大资产重组

    D公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组

  • 35. 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

    A挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    B挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行

    C挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，挂牌公司不得向其发行股票

    D挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露

  • 36. 重大资产重组是指（）在（）购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。

    A公众公司及其控股或者控制的公司，日常经营活动之外

    B公众公司及其控股或者控制的公司，日常经营活动之中

    C公众公司，日常经营活动之外

    D公众公司，日常经营活动之中

  • 37. 重大资产重组是指（）在日常经营活动之外购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的（）发生重大变化的资产交易行为。

    A公众公司及其控股或者控制的公司，业务、资产

    B公众公司，业务、资产

    C公众公司及其控股或者控制的公司，资产

    D公众公司，资产

  • 38. 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。

    A公民申请查询自己亲戚的诚信信息

    B上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息

    C上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息

    D上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息

  • 39. 负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（）。

    A国务院

    B证监会

    C国家工商总局

    D央行

  • 40. 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（）。

    A失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员

    B董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象

    C挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施

    D挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高

  • 1. 挂牌公司（）应遵守敏感期交易的规定。

    A控股股东、实际控制人

    B董事

    C监事

    D高级管理人员

  • 2. 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

    A发行对象的范围

    B认购合同内容

    C发行价格的确定方法

    D现有股东优先认购安排

  • 3. 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。

    A经董事会和股东大会审议通过后用于持有交易性金融资产

    B经董事会和股东大会审议通过后用于购买上市公司股票

    C经董事会和股东大会审议通过后用于投资安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品

    D经董事会和股东大会审议通过后借予无关联关系的第三方

  • 4. 非金融企业股票定向发行募集资金不得用于以下用途（）。

    A持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

    B借予他人、委托理财等财务性投资

    C直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司

    D经股东大会审议通过后通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途

  • 5. 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》，目前挂牌公司属于（）的，应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。

    A融资担保公司

    B融资租赁公司

    C典当公司

    D商业保理公司

  • 6. 股票定向发行情况报告书中应包括的信息有（）。

    A本次发行的基本情况

    B发行前后相关情况对比

    C定向发行说明书调整(如有)

    D主办券商对于本次股票发行合法合规性的结论性意见

  • 7. 以下哪些文件是发行人必须向全国股转系统提交的股票定向发行申请文件（）。

    A定向发行说明书

    B发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告

    C发行人关于定向发行的董事会决议、股东大会决议

    D股票发行法律意见书

  • 8. 发行人应当及时披露哪些相关信息？（）

    A收到全国股转公司不予受理通知

    B全国股转公司作出终止自律审查决定

    C收到挂牌委员会会议通知

    D中国证监会作出中止审核决定

  • 9. 股票公开发行采用询价方式的，发行承销过程中应当披露的公告有（）。

    A询价公告

    B发行公告

    C投资风险特别公告

    D发行结果公告

  • 10. 对于异常交易行为的监管，以下说法正确的有（）。

    A交易行为涉嫌违法违规的，全国股转公司可以进行行政处罚

    B全国股转公司可以在采取限制证券账户交易措施的同时，采取约见谈话的自律监管措施

    C交易行为严重扰乱正常市场秩序的，全国股转公司可以进行通报批评

    D投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的，全国股转公司可以即时采取暂停证券账户交易

  • 11. 关于精选层挂牌公司异常波动公告，以下说法正确的有？（）

    A挂牌公司应对信息披露相关重要问题的关注、核实情况进行说明

    B挂牌公司应对是否存在应当披露而未披露重大信息进行核查

    C董事会应当核查公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况

    D挂牌公司应当向市场提示异常波动股票投资风险

  • 12. 某采用做市交易方式的挂牌股票，前收盘价是10元，当日已成交最高价是13元，最低价是9元，则投资者可以提交下列价格的成交确认委托（）。

    A4元

    B9元

    C11.5元

    D12.5元

  • 13. 全国股转系统的股票做市和竞价交易时间为每周一至周五的（）。

    A9:00-11:30

    B9:00-9:30

    C9:15-11:30

    D13:00-15:00

  • 14. （）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

    A挂牌公司核心员工

    B挂牌公司的董事

    C挂牌公司的监事

    D挂牌公司的高级管理人员

  • 15. 挂牌公司（）应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合挂牌公司履行信息披露义务。

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D核心员工

  • 16. 下列事项属于对外投资的是（）。

    A挂牌公司委托理财

    B挂牌公司对控股子公司增资

    C挂牌公司设立控股子公司

    D挂牌公司设立参股子公司

  • 17. 筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌（）。

    A交易各方初步达成实质性意向

    B需要向有关部门进行政策咨询、方案论证

    C虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播

    D虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，公司证券出现异常波动

  • 18. 公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一（）时，应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。

    A交易各方初步达成实质性意向

    B虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券交易价格出现异常波动

    C本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证

    D除挂牌公司申请证券停牌的情形外，全国股转有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施停牌

  • 19. 以下说法正确的有（）。

    A挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前间接或直接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为股改前所持股票的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年

    B挂牌后12个月内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让，亦分三批解除转让限制

    C股改未满一年，控股股东通过定向发行取得股份不得转让

    D挂牌满一年后通过司法裁决取得的控股股东间接持有的股份继续受原限售条件约束

  • 20. 在除权(息)日，挂牌公司应变更证券简称，在简称前冠以（）字样。

    AXR

    BXD

    CRD

    DDR

  • 21. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，除应当符合申请公开发行并进入精选层的财务条件外，还应当满足下列哪些要求（）。

    A最近一年期末净资产不低于5000万元

    B公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人

    C公开发行后，公司股本总额不少于3000万元

    D公开发行后，公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%

  • 22. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的股权分散度要求包括（）。

    A股东人数不少于200人

    B符合全国股转系统精选层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于200人

    C股本总额不超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%

    D股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%

  • 23. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份触发权益披露要求的，下列关于权益变动报告书披露的说法正确的是（）。

    A自事实发生之日起3日内编制并披露权益变动报告书

    B自事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书

    C向中国证监会、全国股转系统报送权益变动报告书，同时通知公众公司

    D向全国股转系统报送权益变动报告书，同时通知公众公司

  • 24. 下列说法正确的是（）。

    A中国证监会依法对公众公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理

    B全国股转系统依法对公众公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理

    C全国股转系统对公众公司的收购及相关股份权益变动活动提供服务，对相关证券转让活动进行实时监控，监督相关信息披露义务人切实履行信息披露义务

    D中国证券登记结算有限责任公司为公众公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的证券登记、存管、结算等事宜提供服务

  • 25. 关于重大资产重组股东大会的有关说法中，正确的是（）。

    A挂牌公司应当在披露重组报告书的同时一并披露关于召开股东大会的相关安排

    B股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    C公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票

    D公众公司重大资产重组事项与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决

  • 26. 以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的说法，错误的有（）。

    A拟增加交易对象的，应当视为构成对重组方案重大调整

    B拟减少交易对象，只要交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，可以视为不构成重组方案重大调整

    C调整交易对象所持标的资产份额的情形，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价30%的，可以视为不构成重组方案重大调整

    D调整交易对象所持标的资产份额的情形，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价20%的，可以视为不构成重组方案重大调整

  • 27. 以下情形中，不构成公众公司重大资产重组的是（）。

    A挂牌公司2015年7月从甲处购买一家公司，2016年6月从甲处购买另一家公司，累计交易金额达到《重组管理办法》第二条规定的标准

    B挂牌公司2019年2月从甲处购买一处房产用于办公，2019年6月因办公需要从乙处购买另一处房产，累计交易金额达到《重组管理办法》第二条规定的标准

    C挂牌公司2015年5月从甲处购买一家主营工业阀门生产销售的公司，2016年3月从乙处购买另一家主营工业阀门生产销售的公司，达到《重组管理办法》第二条规定的标准

    D挂牌公司2016年5月从甲处购买一批生产设备，2017年6月又从甲处购买一批生产设备，累计交易金额达到《重组管理办法》第二条规定的标准

  • 28. 以下属于重组实施情况报告书必须要披露的内容是（）。

    A本次重组的实施过程

    B相关资产过户或交付、相关债权债务处理以及证券发行登记等事宜的办理情况

    C相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异

    D相关协议、承诺的履行情况及未能履行承诺时相关约束措施的执行情况

  • 29. 以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是（）。

    A重大资产重组标的资产未经具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计，且交易定价显著低于该资产的一般交易价格

    B公众公司重大资产重组购买的股权资产存在抵押情形，且抵押权人不同意标的股权的交易

    C公众公司出售资产构成重大资产重组，但重组后主要资产为现金，并且无具体经营业务

    D重大资产重组标的公司存在严重的未解决的关联方资金占用问题

  • 30. 甲为某挂牌公司，拟进行重大资产重组，计划收购另一公司乙，以下属于内幕信息知情人的包括（）。

    A甲公司职工监事，其在甲公司筹备重大资产重组事项前一个月至今仍在非洲出差

    B甲公司的财务投资人委派的董事，该董事不参与公司经营也不参与该次重大资产重组

    C持有甲公司6%股份的投资公司的财务总监

    D乙公司财务总监

  • 1. 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的具体安排。

    A对

    B错

  • 2. 挂牌公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。

    A对

    B错

  • 3. 关联交易的回避表决制度不是挂牌公司章程必备条款。

    A对

    B错

  • 4. 关联交易协议签订应遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。

    A对

    B错

  • 5. 监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担。

    A对

    B错

  • 6. 被收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金之外的自有资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产，在购买标的或者投资对象中的持股比例不超过10%，且不成为投资对象第一大股东的除外。

    A对

    B错

  • 7. 创新层公司在募集资金总额不超过6000万的内可以授权董事会办理股票发行有关事项。

    A对

    B错

  • 8. 发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

    A对

    B错

  • 9. 挂牌公司申请定向发行核准时所需提交的最近两年及一期财务报告及其审计报告应当是公开披露的定期报告。

    A对

    B错

  • 10. 通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购人无须聘请财务顾问。

    A对

    B错

  • 11. 通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了约定特殊投资条款的，特殊投资条款涉及的事项需要提交公司董事会、股东大会审议。

    A对

    B错

  • 12. 做市商开展做市业务，应通过专用的自营证券账户进行。

    A对

    B错

  • 13. 挂牌公司董事长、经理、信息披露事务负责人对公司的定期报告和临时报告信息披露负主要责任。挂牌公司董事长、经理、财务负责人对公司的财务报告负主要责任。

    A对

    B错

  • 14. 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起10个交易日内，向全国股份转让系统公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

    A对

    B错

  • 15. 企业会计准则体系包括，《企业会计准则—基本准则》、具体准则和会计准则应用指南等。

    A对

    B错

  • 16. 全国股转公司将对监管对象实施的纪律处分和相关监管措施记入诚信档案，并可根据情况通报中国证监会及其派出机构、地方政府和行业自律组织。

    A对

    B错

  • 17. 按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信息并上传所需材料。

    A对

    B错

  • 18. 挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，应当在转让日的9:30至11:30、13:30至15:00发出回购股份的申报指令。

    A对

    B错

  • 19. 根据《分层管理办法》，持有公司10%以下股份的股东一定是公众股东。

    A对

    B错

  • 20. 挂牌公司并不符合创新层的进入条件，但依据虚假材料进入创新层的，全国股转公司应当即时将其调出创新层。

    A对

    B错

  • 21. 挂牌公司原来并不符合精选层的进入条件，但依据虚假材料进入的，全国股转公司应当即时将其调出精选层。

    A对

    B错

  • 22. 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为的，不得收购公众公司。

    A对

    B错

  • 23. 投资者及其一致行动人通过执行法院裁定的方式导致其直接拥有权益的股份变动达到12%，应履行披露义务，自该事实发生之日起至信息披露日止，不得买卖该公众公司股票。

    A对

    B错

  • 24. 投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用协议收购过渡的相关规定。

    A对

    B错

  • 25. 超额配售选择权的行使方式包括通过增发股票方式行使超额配售选择权和通过从二级市场购买股票行使超额配售选择权。

    A对

    B错

  • 26. 某挂牌公司监事从二级市场上买入该挂牌公司股份，需根据相关规定办理股份限售，由于不是原始股，因此限售后的股份性质应为挂牌后个人类限售股。

    A对

    B错

  • 27. 根据《重组管理办法》规定，全国股转系统对挂牌公司重大资产重组实施自律管理，中国证监会依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。

    A对

    B错

  • 28. 挂牌公司计算相关交易是否达到重大资产重组标准时，其净资产额包括少数股东权益。

    A对

    B错

  • 29. 证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。

    A对

    B错

  • 30. 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。

    A对

    B错

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