新三板董秘考试试题(一)

A全体股东

B控股股东、实际控制人

C董事、监事、高级管理人员

D核心员工

A实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与认购

B已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金

C已完成备案的私募基金产品

D未完成登记的私募基金管理人管理的未备案的私募基金产品

A员工持股计划

B员工持股平台

C私募股权基金

D资产管理计划

A股东人数超200人的发行人的股票定向发行

B向特定对象发行股票后股东人数累计超200人的

C发行后股东累计不超200人，但发行人发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的

D发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司

A董事会已确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源

B董事会未确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源

C发行人应当认购结果公告中披露发行对象的认购资金来源

D发行人应当在发行情况报告书中披露发行对象的认购资金来源

A基础层公司可以授权董事会在下一年度实施募集资金总额不超过2，000万元的定向发行

B挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被全国股转公司采取3次自律监管措施以上的，不得实施授权定向发行

C导致挂牌公司控制权发生变动的，不得实施授权定向发行

D发行中存在特殊投资条款安排的，不得实施授权定向发行30

A挂牌公司现有股东超过200人或预计发行后股东累计超过200人的

B董事会审议股票定向发行说明书时，发行对象包括挂牌公司控股股东、实际控制人或前述主体关联方的

C挂牌公司或其控股股东、实际控制人因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，尚无明确结论的

D挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被全国股转公司采取自律监管措施的

A主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施，尚未解除

B主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司采取暂不受理其出具文件的自律监管措施，尚未解除

C申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交

D以非现金资产认购定向发行股票的，非现金资产不符合本规则相关要求

A进行定向发行

B适用《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条关于无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书的规定

C在新增股票完成登记前使用募集资金

D按照年度股东大会授权发行股票

A询价公告

B发行公告

C网上路演公告

D发行结果公告

A债权投资

B主营业务及相关业务领域

C交易性金融资产

D股票及其他衍生品种

A经公司董事会通过

B经公司股东大会审议通过

C经独立董事同意

D经保荐机构同意

A发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

B主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

C承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

D过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

A在计算最近24个月内变动人数及人数比例时，以上述人员合计总数作为基数

B变动后新增的上述人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的，原则上不构成重大不利变化

C发行人管理层因退休、调任、亲属间继承等原因发生岗位变化的，原则上不构成重大不利变化，但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响

D如果最近24个月内发行人上述人员变动人数比例较大或上述人员中的核心人员发生变化，进而对发行人的生产经营产生重大不利影响的，应视为发生重大不利变化

A公司应当满足市值不低于2亿元，最近一年净利润不低于2500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

B公司应当满足市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于2500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

C公司应当满足市值不低于2亿元，最近一年净利润不低于1500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

D公司应当满足市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万且加权平均净资产收益率不低于8%，才可进入精选层

AA满足创新层合格投资者条件，未开通精选层交易权限

BB满足基础层合格投资者条件，已开通精选层交易权限

CC满足精选层合格投资者条件，已开通精选层交易权限

DD满足创新层合格投资者条件，已开通精选层交易权限

A发行人应披露现金交易的必要性与合理性，说明是否与发行人业务情况或行业惯例相符

B发行人应披露现金交易相关收入确认及成本核算的原则与依据，是否存在体外循环或虚构业务情形

C发行人应披露现金交易流水的发生与相关业务发生是否真实一致，是否存在异常分布

D发行人应当补充披露为减少现金交易所采取的改进措施及进展情况

A研发投入通常包括研发人员工资费用、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、设计费用、装备调试费、无形资产摊销费用、委托外部研究开发费用、其他费用等

B发行人应制定并严格执行研发相关内控制度，明确研发支出的开支范围、标准、审批程序以及研发支出资本化的起始时点、依据、内部控制流程

C发行人应按照研发项目设立台账归集核算研发支出

D发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，同时在报告期内可以随意变更

A发行人应主要依据最近三年及一期的合并财务报表分析发行人财务状况、盈利能力及现金流量等情况

B分析时不应仅以引述方式重复财务报表的内容，应选择使用逐年比较、与同行业对比分析等便于理解的形式

C选择同行业公司对比分析时，发行人应披露选择相关公司的原因，分析所选公司与发行人之间的可比性

D分析影响因素时不应仅限于财务因素，还应包括非财务因素，并将财务会计信息与业务经营信息对比印证

A发行人应当保持业务、资产、人员、财务、机构独立

B发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响发行人独立性或者显失公平的关联交易

C发行人或其控股股东、实际控制人、对发行人主营业务收入或净利润占比超过10%的重要子公司在申报受理后至进入精选层前不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形

D发行人不存在其他对持续经营能力构成重大不利影响的情形

A基础层，+200%(-70%)

B基础层，+250%(-75%)

C创新层，+120%(-60%)

D创新层，+150%(-65%)

A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

B投资者与做市商合谋影响股票收盘价

C无价格涨跌幅限制的股票，成交价格明显异常的

D投资者在一段时期内以明显偏离行情揭示的最近成交价申报，导致期间股票成交价格明显上涨的

A9:15-11:30

B9:30-11:30

C13:00-15:00

D13:00-15:30

A挂牌公司所属市场层级发生调整前，全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控

B挂牌公司申请在证券交易所上市的，全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控

C全国股转公司对特定事项协议转让前影响相关股票成交价格的异常交易行为予以重点监控

D全国股转公司对挂牌公司因股票交易导致的股东人数快速变化情况予以重点监控

A2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司

B做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)

C每家做市商不低于10万股的做市库存股票

D参与做市的做市商其上年度经审计净资产不低于10亿元

A变更股票交易方式为集合竞价交易方式申请

B挂牌公司关于变更股票交易方式的董事会决议

C做市商同意退出做市声明

D全国股转公司要求的其他材料

A主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，相关主办券商应当记录有关情况，以备全国股转公司查阅

B交易纠纷影响正常交易的，主办券商应当及时向全国股转公司报告

C主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，全国股转公司可以按有关规定，提供必要的交易数据

D客户对交易有疑义的，主办券商有义务协调处理

A连续竞价股票开盘价通过开盘集合竞价方式产生

B以当日的连续竞价的第一笔成交价格为开盘价

C不能通过开盘集合竞价产生的，以当日开盘价为前收盘价

D不能通过开盘集合竞价产生的，以当日第一笔成交价为开盘价

A全国股转公司可以单独进行现场调查

B未经中国证监会批准，全国股转公司不得单独进行现场调查

C全国股转公司可以联合其他有关单位进行现场调查

D未经中国证监会批准，全国股转公司不得联合其他有关单位进行现场调查

A股票停牌后复牌首日

B股票采取连续竞价交易方式的前五个交易日

C股票采取连续竞价交易方式的成交首日

D全国股转公司作出终止挂牌决定后，股票恢复交易期间的成交首日