题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 > 考试 > 职业资格 > 证券从业资格 > 证券发行与承销 >

证券发行与承销考试试题(六)

证券发行与承销考试试题(六)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：187

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(六)，还有专业的答案解析！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 单独或者合计持有公司(　　)以上股份的股东，可以在股东大会召开(　　)日前提出临时提案并书面提交董事会。

A3%，10

B5%，20

C5%，101

D3%，20

2. (　　)，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A2004年2月13日

B2004年10月13日

C2001年10月13日

D2000年2月13日

3. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(　　)个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

A3

B5

C10

D15

4. 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括(　　)。

A财务报表及审计报告

B盈利预测报告及审核报告

C内部控制鉴证报告

D经注艇会计师核验的非经常性损益明细表

5. 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后(　　)个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过(　　)个月。

A3.1

B6，3

C6，1

D12，6

6. 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。

A国务院

B国资委

C中国证监会

D中国人民银行

7. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　　)年。

A10

B8

C5

D3

8. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为(　　)。

A国家法人股

B国有股

C国有法人股

D国家股

9. 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为(　)万港元。

A3000

B4000

C5000

D6000

10. 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

A一，两

B两，一

C一，一

D两，两

11. 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。

A50%

B60%

C65%

D70%

12. 记账式国债承销团成员原则上不超过(　　)家，其中甲类成员不超过20家。

A20

B40

C60

D80

13. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。

A2000万元

B5000万元

C1亿元

D2亿元

14. 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A30%

B20%

C10%

D5%

15. 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，(　　)应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

A发行境内上市外资股的发行人

B发行境外上市外资股的发行人

C发行境外上市中资股的发行人

D所有发行人

16. 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应(　　)。

A以历史数据代替

B以投资报告代替

C在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示

D以注册会计师的意见代替

17. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　)。

A40%

B50%

C60%

D70%

18. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司(　　)审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A股东大会

B监事会

C董事会

D总经理

19. 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，应当向该公司所有股东发出全面要约。

A20%

B25%

C30%

D35%

20. 正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的(　)是可以接受的。

A8%

B10%

C13%

D16%

1. 持续督导期间，保荐人应督导发行人()。

A有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

B有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D履行信息准确及时披露的义务

2. 公司住所是确定(　　)等法律事务的依据。

A公司登记注册级别管辖

B诉讼文书送达

C债务履行地点

D法院管辖及法律适用

3. 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露(　　)。

A近3年非经常性损益的具体内容、金额

B近1期非经常性损益的具体内容、金额

C非经常性损益对当期经营成果的影响

D近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额

4. 深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于(　　)。

A放宽投资者申购上限

B申购单位

C深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除次申购外，均视为无效申购

D以上都不正确

5. 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露(　　)有关超额配售选择权的行使情况。

A因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、与价格

C发行人本次发行股份总量

D发行人本次筹资总金额

6. 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的(　　)。

A证券投资基金管理公司

B证券公司

C信托投资公司

D保险机构投资者

7. 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向(　　)报告。

A股东大会

B中国证监会

C证券交易所

D社会

8. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的各查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于(　　)，以备公众查阅。

A发行人住所

B拟上市证券交易所

C保荐人住所

D主承销商和其他承销机构的住所

9. 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除(　　)的情形外，不得抽回资本。

A未按期募足股份

B发起人破产清算

C发起人未按期召开创立大会

D创立大会决议不设立公司

10. 公司收购按支付方式可以划分为()。

A用现金购买资产

B用现金购买股票

C用股票购买资产

D用股票交换股票

11. 高级管理人员是指(　　)。

A公司的经理

B副经理

C财务负责人

D上市公司董事会秘书

12. 撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(　　)。

A独立、审慎、客观

B引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

C对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

D无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

13. 网下发行方式主要的缺点是(　　)。

A发行环节多

B认购成本高

C社会工作量大、效率低

D吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

14. 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着()关系。

A对立关系

B股权关系

C人事关系

D管理关系

15. 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是(　　)。

A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

B按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

D先发行上市，后改制运行

16. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，(　　)

A如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

B若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股

C如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股

D若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股

17. 资产评估的基本方法有(　　)。

A收益现值法

B现行市价法

C清算价格法

D重置成本法

18. 在(　　)中，独立董事应占多数并担任召集人。

A战略委员会

B审计委员会

C提名委员会

D薪酬与考核委员会

19. 公司不得收购本公司股份，但是，(　　)除外。

A减少公司注册资本

B与持有本公司股份的其他公司合并

C将股份奖励给本公司职工

D股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

20. 发行人存在高危险、重污染情况的，应(　　)。

A披露安全生产及污染治理情况

B披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况

C披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况

D说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

1. 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益，若无，无须说明。(　　)

A对

B错

2. 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，庄册资本限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本限额为人民币5亿元。

A对

B错

3. 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。(　　)

A对

B错

4. 20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。()

A对

B错

5. 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。()

A对

B错

6. 招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码。(　)

A对

B错

7. 上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。()

A对

B错

8. 可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。()

A对

B错

9. 上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。()

A对

B错

10. 商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。(　)

A对

B错

11. 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。(　)

A对

B错

12. H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。()

A对

B错

13. 生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为称为复合收购。()

A对

B错

14. 发起人或股东将经营业务纳人拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。(　　)

A对

B错

15. 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(　　)

A对

B错

16. 股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入发行人指定的银行账户。(　　)

A对

B错

17. 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。(　　)

A对

B错

18. 证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(　　)

A对

B错

19. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。(　　)

A对

B错

20. 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。(　　)

A对

B错

相关试卷

相关题库

手机浏览器扫码下载

关注
公众号

微信扫码关注

微信
小程序

微信扫码关注

微信扫码添加老师微信