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证券发行与承销考试试题(三)

证券发行与承销考试试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：428

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(三)，还有专业的答案解析！

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单选题 多选题 判断题

1. 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估(　　)。

A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

B以非货币资产对外投资

C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

D合并、分立、破产、解散

2. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交(　　)表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向(　　)报送公司章程草案。

A仓立大会，中国证监会

B股东大会，中国证监会

C董事会，财政部

D监事会，财政部

3. 股份有限公司注册资本的限额为人民币(　　)万元。

A100

B300

C500

D800

4. 美国1927年的(　　)取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A《国民银行法》

B《麦克法顿法》

C《格拉斯.斯蒂格尔法》

D《金融服务现代化法案》

5. 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。

A尽职调查

B清产核资

C财务审计

D资产评估

6. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过(　　)的方式确定股票发行价格。

A估值

B询价

C投标

D竞价

7. 在(　　)，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。

A审计回顾阶段

B计划阶段

C实施审计阶段

D审计完成阶段

8. 发行人应在(　　)中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

A“董事会声明与发行人提示”

B“风险因素”

C“招股说明书概览”

D“发行人的基本情况”

9. 主承销商于(　　)7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

AT日

BT+1日

CT+2.日

DT+3日

10. 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。

A账务清理

B财产清查

C确定资产损益

D反映企业资产价值

11. 我国发行企业债券开始于(　　)。

A1990年

B1985年

C1983年

D1980年

12. 发行人应披露交易金额在(　)万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A200

B500

C800

D1000

13. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起(　　)日内通知债权人，并于(　　)日内在报纸上公告。

A10，20

B10，30

C20，30

D15，30

14. 目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()

A承购包销方式，公开招标方式

B承购包销方式，承购包销方式

C公开招标方式，承购包销方式

D公开招标方式，公开招标方式

15. 我国目前遵循的是(　　)的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A授权资本制

B法定资本制

C折中资本制

D不变资本制

16. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率(　)的前提下，募集人才能偿付本息。

A不低于100%

B不高于80%

C不低于70%

D不高于50%

17. 审计全过程的中间环节是(　　)。

A审计回顾阶段

B计划阶段

C实施审计阶段

D审计完成阶段

18. 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请(　　)。

A具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

B具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

C具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

D律师事务所

19. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为(　　)股。

A1

B10

C100

D1000

20. 在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设(　　)名执行董事，不设董事会;可以设(　　)名监事，不设监事会。

A2，1～2

B1，1～2

C3，1～2

D1，2～3

1. 股份有限公司的发起人在出资时可以用(　　)作价出资。

A货币

B土地使用权

C工业产权

D非专利技术

2. 重大关联交易指(　　)。

A上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

B上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司近经审计净资产值的3%的关联交易

D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司近经审计净资产值的5%的关联交易

3. 与一般的公司债务相比，公司债券具有(　　)特点。

A公司债券是一种可转让的债权债务关系

B公司债券通过债券的方式表现

C公可债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系

D公司债券的偿还具有一律性

4. 资本“三原则”是指(　　)。

A资本法定原则

B资本确定原则

C资本维持原则

D资本不变原则

5. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(　　)。

A净资本与各项风险准备夕和的比例不得低于10%

B净资本与净资产的比例不得低于40%

C净资产与负债的比例不得低于20%

D净资本与负债的比例不得低于8%

6. 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A首次公开发行股票并上市

B公司发行短期融资债券

C上市公司发行新股

D上市公司发行可转换公司债券

7. 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括()。

A当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

B当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

C当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

D当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

8. 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括(　　)。

A历次募集资金使用情况

B本次募集资金使用情况

C募集资金投向产生的关联交易

D盈利状况

9. 发行人近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

A交易性金融资产

B可供出售的金融资产

C借与他人款项

D委托理财

10. 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票(　　)。

A公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%

B公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%

C公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%

D公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

11. 我国股票发行历史上曾采取过(　　)等方式。

A全额预缴款方式

B储蓄存款挂钩方式

C上网竟价

D市值配售

12. 保荐机构在进行持续督导时，要承担下列()工作。

A防止关联方违规占用发行人资源

B防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益

C关注发行人募集资金的专户存储

D保障关联交易的公允性和合规性

13. 股份有限公司可以通过()来增加公司的资本。

A向社会公众发行股份

B向现有股东配售股份

C向现有股东派送红股

D以公积金转增股本

14. 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的(　　)。

A发行人的行业分类、行业政策

B发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

C发行人经营状况和发展前景分析

D发行人盈利能力和财务状况分析

15. 发生下列()情况，应当召开债券持有人会议。

A拟变更募集说明书的约定

B发行人不能按期支付本息

C发行人减资

D发行人破产

16. (　　)属于网下发行的方式。

A全额预缴款、比例配售、余款转存

B全额预缴款、比例配售、余款即退

C储蓄存款挂钩

D市值配售

17. 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报(　　)备案。

A中国证券业协会

B国家发改委

C中国证监会

D证券交易所

18. 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任(　　)的职务。

A董事

B财务负责人

C总经理

D监事

19. 以下属于拟上市公司关联方的有(　　)。

A发行人参与的合营企业、联营企业

B控股股东及其股东控制或参股的企业

C对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

D主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

20. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(　　)事项。

A股东的姓名或者名称及住所

B各股东所持股份数

C各股东所持股票的编号

D各股东取得股份的日期

1. 信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(　　)

A对

B错

2. 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。(　　)

A对

B错

3. 如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否定意见的理由。(　　)

A对

B错

4. 不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。(　　)

A对

B错

5. 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。(　　)

A对

B错

6. 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网E发行的比例。()

A对

B错

7. 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。(　　)

A对

B错

8. 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。(　　)

A对

B错

9. 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。(　　)

A对

B错

10. 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。(　　)

A对

B错

11. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T目上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。(　　)

A对

B错

12. 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

A对

B错

13. 审计报告日期应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。()

A对

B错

14. 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。(　　)

A对

B错

15. 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。(　　)

A对

B错

16. 现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。(　　)

A对

B错

17. 发行人也可以认购自己发行的金融债券。(　)

A对

B错

18. 对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。()

A对

B错

19. 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。(　　)

A对

B错

20. 1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。(　　)

A对

B错

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