登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
证券业从业人员应当()。<br/>Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规<br/>Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理<br/>Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理<br/>Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
单选题
证券业从业人员应当()。<br/>Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规<br/>Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理<br/>Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理<br/>Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
该试题由用户630****42提供
查看答案人数:27817
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户630****42提供
查看答案人数:27818
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券业从业人员应当()。<br/>Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规<br/>Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理<br/>Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理<br/>Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券业从业人员应当( )。Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止( )。
A.客户电话委托下单 B.为客户开通融资融券业务 C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场 D.客户自行买卖股票
答案
多选题
银行账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规,不得()
A.利用银行账户进行偷逃税款、逃废债务、套取现金; B.出租、出售、出借、购买银行账户及相关验证工具; C.开立假名或匿名账户及进行其他违法犯罪活动。 D.代办开立银行账户
答案
单选题
从事股权投资基金募集业务的人员,应当( )。Ⅰ.具有基金从业资格Ⅱ.具有证券从业资格Ⅲ.遵守法律和行政法规Ⅳ.恪守职业道德和行为规范
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅲ
答案
热门试题
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。<br/>①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规<br/>②负责证券业从业人员资格考试、执业注册<br/>③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求<br/>④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分<br/>⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告
证券业从业人员应当遵守的规范包括()
证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次子法律和行政法规。()
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。()
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管
我国证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。
从事保险活动必须遵守法律,行政法规,遵守社会公德,遵循自愿原则()
证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则,遵循()原则。
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,( )。
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,( )。
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分 ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
银行业从业人员职业操守中“守法合规”的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP