单选题

证券业从业人员应当(  )。
Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券业从业人员应当(  )。Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券业从业人员应当()。<br/>Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规<br/>Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理<br/>Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理<br/>Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止(  )。
A.客户电话委托下单 B.为客户开通融资融券业务 C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场 D.客户自行买卖股票
答案
单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
A.部门规章 B.公司制度 C.部门规章 D.公司制度
答案
单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管
A.部门规章、自律规则 B.公司制度、自律规则 C.部门规章、公司制度 D.公司制度、部门规则
答案
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