单选题

从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证监会在各地的派出机构
D. 证券公司

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单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
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单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
单选题
证券业从业人员应当(  )。Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券业从业人员应当()。<br/>Ⅰ.自觉遵守法律、行政法规<br/>Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理<br/>Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理<br/>Ⅳ.遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
A.部门规章 B.公司制度 C.部门规章 D.公司制度
答案
单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管
A.部门规章、自律规则 B.公司制度、自律规则 C.部门规章、公司制度 D.公司制度、部门规则
答案
单选题
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止(  )。
A.客户电话委托下单 B.为客户开通融资融券业务 C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场 D.客户自行买卖股票
答案
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守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。它所调整的是()之间的关系。 (  )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。 (  )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。 从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。 从事保险活动必须遵守法律,行政法规,遵守社会公德,遵循自愿原则() 《期货从业人员资格管理规则》是由证监会制定的行政法规。( ) 银行账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规,不得() 银行业从业人员职业操守中“守法合规”的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。(  ) 商业银行开展金融创新活动,应遵守法律、行政法规和规章的规定,因此应坚持( )。 从事保险活动必须遵守法律、行政法规,尊重(),不得损害社会公共利益 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。( ) 商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有行为() 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有义务和义务() 商业银行开展金融创新活动,应坚持( )的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。 商业银行开展金融创新活动,应坚持__的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定() 商业银行开展金融创新活动,应遵守法律、行政法规和规章的规定,因此应当坚持()。 商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为()。 根据基金从业人员行为自律准则要求,以下正确的说法是( )。Ⅰ.维护社会公共利益Ⅱ.优先保证持有人利益Ⅲ.确保基金管理人利益Ⅳ.自觉遵守法律法规 根据基金从业人员行为自律准则要求,以下正确的说法是()。Ⅰ.维护社会公共利益Ⅱ.优先保证持有人利益Ⅲ.确保基金管理人利益Ⅳ.自觉遵守法律法规 守法原则是要求合同当事人在( )合同的过程中必须遵守法律和行政法规。
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