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中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
单选题
中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
A. 罚款
B. 警告
C. 发布警示书
D. 没收违法所得
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单选题
中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
A.罚款 B.警告 C.发布警示书 D.没收违法所得
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管措施的是()。
A.公开谴责 B.责令改正 C.监管谈话 D.注销相关人员的基金从业资格
答案
单选题
中国证监会及其派出机构依法对()开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查
A.基金管理人 B.基金托管人 C.销售机构 D.私募基金服务机构
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是( )。
A.警告 B.没收违法所得 C.罚款 D.出具警示函
答案
单选题
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()。
A.没收违法所得 B.罚款 C.出具出具警示函 D.警告
答案
单选题
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
A.出具警示函 B.没收违法所得 C.警告 D.罚款
答案
单选题
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
A.没收违法所得 B.罚款 C.出具警示函 D.警告
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚( )Ⅰ.股权投资基金管理人;Ⅱ.股权投资基金托管人;Ⅲ.股权投资基金销售机构;Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是( )
A.没收违法所得 B.罚款 C.出具警示函 D.警告
答案
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中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构 Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
(2018年真题)中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括( )。
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段()。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员( )。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
监管机构和自律组织下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。I.中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ.中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ.中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
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