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证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
判断题
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
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证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
A.对 B.错
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多选题
期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度
A.内控 B.合法制度 C.合规制度 D.风险制度
答案
多选题
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。
A.控制 B.内控 C.规范 D.合规
答案
多选题
期货公司应当建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.合规 B.自律 C.内控 D.监管
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
多选题
期货公司应建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易
答案
单选题
()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
A.中金所 B.期货公司 C.中国证监会 D.监控中心
答案
单选题
让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一
A.“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示 B.产品的收益性 C.股市的波动性 D.以上都不对
答案
单选题
让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A.“公平交易”的原则 B.“谨慎入市”的原则 C.“买者自负”的原则 D.“长期投资”的原则
答案
单选题
让投资者充分理解( ),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A.“买者自负”原则 B.公平原则 C.公开原则 D.诚实信用原则
答案
热门试题
证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查
经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行适当性回访的是()。
证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求?
证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求
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IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,( )不是应当了解的投资者的必要信息。
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。
证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
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