单选题

以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是( )。

A. 在开展涉及信用风险的新业务前,证券公司应进行充分的论证与评估
B. 证券公司应当建立健全尽职调查机制
C. 对于融资类业务,证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准
D. 证券公司应当建立健全内部评级管理制度,根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围

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单选题
以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是( )。
A.在开展涉及信用风险的新业务前,证券公司应进行充分的论证与评估 B.证券公司应当建立健全尽职调查机制 C.对于融资类业务,证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准 D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度,根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围
答案
单选题
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。
A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料 B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案 D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
答案
单选题
证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是( )。
A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素 B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露 C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案 D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素
答案
单选题
以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是()。
A..建立针对债券发行人的内部信用评级制度,进行发行人信用风险管理 B..建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现、汇报和处理 C..由于交易对手的信用资质一般变化不大,因此根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素进行信用评级之后,可以长期沿用 D..建立交易对手信用评级制度
答案
多选题
以下有关证券公司内部控制目标的说法中,正确的有( )。
A.防范经营风险和道德风险 B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 C.保障客户的投资目标得以实现 D.保障客户及证券公司资产的安全完整
答案
判断题
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()  
答案
单选题
证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括( )。
A.全面性原则 B.内部制衡性原则 C.全流程风控原则 D.公允性原则
答案
主观题
有关信用风险,以下说法错误的是
答案
单选题
全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。
A.要求全员参与风险管理 B.对全部风险进行管理 C.开展风险管理的全部活动 D.对风险节点进行重点管理
答案
单选题
证券承销的信用风险主要表现为,在证券承销完成之后,证券的()不按时向证券公司支付承销费用,给证券公司带来相应的损
A.管理人 B.受托人 C.代理人 D.发行人
答案
热门试题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 下列关于信用风险识别的说法中,错误的是( )。 下列关于信用风险识别的说法中,错误的是( )。 证券公司应建立授信管理机制,集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有( )。①证券公司应建立授信的授权管理体系,明确各审批层级以及各级审批人员的权限范围②对于融资类业务,证券公司不需要设置集中度指标③证券公司应运用担保品、集中度管理、净额结算、保证和信用衍生工具等方式缓释与控制信用风险④证券公司应根据自身业务量大小、管理水平和风险程度等因素,明确授信管理的业务范围 在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。() 客户信用风险识别中,要识别和评价财务报表风险,例如(??)。 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是(  )。 下列关于信用风险识别的说法中,错误的是(  )。 证券公司信用风险的来源包括场外衍生品业务和非标准化债权资产投资。()   以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。 下列关于信用风险识别的表述,错误的是()。 下列关于信用风险识别的表述,错误的是(  )。 下列关于信用风险识别的表述,错误的是( )。 证券金融公司应当建立( )机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。 证券公司内部评级管理的基本要求有()。<br/>①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力<br/>②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作<br/>③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准<br/>④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档, 证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当( )。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(  )。
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