多选题

以下属于录像集中合规性审查重点区域的是()

A. 自助设备加清钞区域
B. 进出入营业间区域
C. 现金款箱交接区域
D. 保险柜存放区域

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多选题
以下属于录像集中合规性审查重点区域的是()
A.自助设备加清钞区域 B.进出入营业间区域 C.现金款箱交接区域 D.保险柜存放区域
答案
多选题
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.建立有利于合规风险管理的基本制度 D.实施合规风险识别和管理流程 E.制订并执行风险为本的合规管理计划
答案
单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有营业网点进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
多选题
录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
A.大额现金是否换人复点 B.是否先收款后记账 C.是否先记账后付款 D.是否一笔一清
答案
单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有涉及相关运营业务操作的运营人员进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
单选题
以下哪项不属于低风险授信业务合规性审查原则()
A.真实性原则 B.依法合规原则 C.责任自负原则 D.合理匹配性原则
答案
多选题
以下属于合规有效的交易凭证的是()
A.POS签购单(有签名) B.ATM终端交易日志 C.小额双免签单(无签名) D.存款类的入账状态证明
答案
多选题
以下属于合规经营红线的有()
A.业务数据、财务数据造假 B.虚假承保、虚假理赔 C.违规承保、违规批退 D.私设小金库 E.反洗钱管理不当,出现重大违法违规事件
答案
多选题
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答案
判断题
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
A.对 B.错
答案
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