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以下属于录像集中合规性审查重点区域的是()
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以下属于录像集中合规性审查重点区域的是()
A. 自助设备加清钞区域
B. 进出入营业间区域
C. 现金款箱交接区域
D. 保险柜存放区域
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多选题
以下属于录像集中合规性审查重点区域的是()
A.自助设备加清钞区域 B.进出入营业间区域 C.现金款箱交接区域 D.保险柜存放区域
答案
多选题
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.建立有利于合规风险管理的基本制度 D.实施合规风险识别和管理流程 E.制订并执行风险为本的合规管理计划
答案
单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有营业网点进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
多选题
录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
A.大额现金是否换人复点 B.是否先收款后记账 C.是否先记账后付款 D.是否一笔一清
答案
单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有涉及相关运营业务操作的运营人员进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
单选题
以下哪项不属于低风险授信业务合规性审查原则()
A.真实性原则 B.依法合规原则 C.责任自负原则 D.合理匹配性原则
答案
多选题
以下属于合规有效的交易凭证的是()
A.POS签购单(有签名) B.ATM终端交易日志 C.小额双免签单(无签名) D.存款类的入账状态证明
答案
多选题
以下属于合规经营红线的有()
A.业务数据、财务数据造假 B.虚假承保、虚假理赔 C.违规承保、违规批退 D.私设小金库 E.反洗钱管理不当,出现重大违法违规事件
答案
多选题
会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面
A.客户性质 B.审批权限 C.贷款规模 D.区域准入指标
答案
判断题
资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
A.对 B.错
答案
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以下属于“内控合规管理建设年”工作目标的是()
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
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以下所有描述了架构合规性审查的目的,除了()
以下属于合规管理制度的原则是( )。
以下属于省联社提出的合规文化理念有()
人民检察院应当对和解的自愿性、合法性进行审查,以下属于重点审查内容的是( )。
贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查?
须进行合规性审查的事项,应在正式实施前提交风险合规部,并说明需要重点审核的事项情况()
法律与合规性审查包括形式审查和实质审查,主要包含以下哪些方面()。
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重点监督是指根据系统抽取的模型信息审查监督凭证要素、授权审批、合规性等()
下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。
下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是()。
凭证合规性审查应注意()
须进行合规性审查的事项,应在正式实施前提交风险合规部,不需要说明重点审核的事项情况()
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
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