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录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
多选题
录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
A. 大额现金是否换人复点
B. 是否先收款后记账
C. 是否先记账后付款
D. 是否一笔一清
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多选题
录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
A.大额现金是否换人复点 B.是否先收款后记账 C.是否先记账后付款 D.是否一笔一清
答案
多选题
审查现金收付业务是否合法、合规,具体内容包括( )。
A.现金收支是否符合规定范围 B.现金收入是否全部解入银行,有无坐支 C.会计与出纳是否进行分工,是否职权分离,手续是否清楚 D.有无属于非业务范围的大额现金收支,应经审批的费用支出是否经过批准
答案
判断题
办理现金收付款业务需要审核凭证的,应对凭证要素合规性、完整性、真实性进行审核()
答案
判断题
办理现金收付款业务需要审核凭证的,应对凭证要素合规性、完整性、真实性进行审核()
答案
单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有涉及相关运营业务操作的运营人员进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有营业网点进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
多选题
以下属于录像集中合规性审查重点区域的是()
A.自助设备加清钞区域 B.进出入营业间区域 C.现金款箱交接区域 D.保险柜存放区域
答案
多选题
现金业务中,现金收付凭证的审查要点包含那几项?()
A.是否为本社受理的凭证 B.缴款凭证是否套写 C.大小写金额是否正确无误 D.券别合计与凭证金额是否一致
答案
单选题
柜台现金收付业务监控录像至少要保存__以上()
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
多选题
客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
A.资料合规性审查表 B.产品合规性审查表 C.项目合规性审查表 D.担保合规性审查表
答案
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资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()
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( )承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
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信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
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(2011年)在现金收付业务的审查中,检查库存现金日记账的要点有()。
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