判断题

证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10:1

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判断题
证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10:1
答案
单选题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
A.5 B.8 C.10 D.12
答案
单选题
我国为控制证券机构的经营风险,规定负债总额与净资产之比不得超过( )。
A.10:1 B.8:1 C.5:1 D.3:1
答案
单选题
证券公司的对外负债总额不得超过其( )
A.注册资金的 50﹪ B.净资产额的 50% C.注册资金的规定倍数 D.净资产额的规定倍数
答案
判断题
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
A.对 B.错
答案
单选题
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。
A.10% B.20% C.50% D.100%
答案
单选题
证券公司风险控制指标中的净资产与负债的比例不得低于( )。
A.8% B.100% C.40% D.20%
答案
单选题
根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。
A.40% B.50% C.60% D.80%
答案
单选题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的是( )。①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%③证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%④证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。() 当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。 根据规定,综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)分别不得超过其净资产额的( )。 上市公司对外担保总额不得超过其净资产的()。 证券公司开展期货介绍业务,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)() 证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。( ) 发行债券的公司,其累计债券总额不得超过公司净资产的() 证券公司开展期货介绍业务的,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)() 证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币()亿元。 证券公司()占净资产的比例不得低50%。 证券公司进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   对证券公司来说,自营买卖业务与委托买卖业务区别不大。 在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利 证券公司自营买卖的主要对象是()。 证券公司在二级市场上以()身份从事证券自营买卖活动以实现自身资产与所经营资产的保值与增值
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