单选题

录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有涉及相关运营业务操作的运营人员进行审查()

A. 按旬
B. 按月
C. 按季
D. 按半年

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单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有涉及相关运营业务操作的运营人员进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
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录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有营业网点进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
多选题
以下属于录像集中合规性审查重点区域的是()
A.自助设备加清钞区域 B.进出入营业间区域 C.现金款箱交接区域 D.保险柜存放区域
答案
判断题
分行授信审批部负责分行辖内非标准债权投资业务风险及合规性评审工作,配合现场调查并出具审查报告()
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多选题
录像合规性审查中,现金收付业务需要关注()
A.大额现金是否换人复点 B.是否先收款后记账 C.是否先记账后付款 D.是否一笔一清
答案
单选题
实行全市集中审计的二级分行负责网点审计的人员应对辖属所有网点每()实施一次常规审计。
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
单选题
分行运营管理部每季度应对不少于25%的辖属机构进行柜面业务印章检查,全年应覆盖所有辖属机构()
A.正确 B.错误
答案
单选题
一级分行开展凭证集中补录工作,对业务办理的合规性,凭证的()进行监督。
A.完整性 B.完整性 C.真实性 D.真实性
答案
单选题
以下所有描述了架构合规性审查的目的,除了()
A. 确定项目的技术准备 B.确保最佳实践的应用 C.发现一个架构项目的业务转型风险 D.发现在一个架构项目的错误 E. 发现架构标准哪些地方需要修改
答案
判断题
银行应对客户开户资料的真实性、完整性、合规性进行审查()
答案
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内控合规方面二级分行行长对辖内内控合规管理负首要责任,二级分行其他领导在分工范围内承担相应的内控合规管理责任() 分行只能在分行辖属范围内开展非结算性主动存放业务() 授信审查人员应对授信材料的合规性、有效性和完整性进行审查。---信贷综合题() 资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。() 一级分行开展凭证集中补录工作,对业务办理的合规性,凭证的完整性、连续性进行监督() 省分行、各辖行每季组织本行基层机构开展录像自查、专项复查和监控录像分析点评工作,每季自查及复查均覆盖本行所有基层机构() 省级分行法律合规职能部门应定期对辖内信贷担保法律审查工作进行统计、分析和检查。对检查中发现的问题,应及时予以补救或纠正() 贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查? 分行运营管理部结算督导员每月应对全辖所有网点和分行本部进行()的常规检查。 公司()或筹备组相关归口管理部门负责设备租赁业务所涉及的法律事务管理与合同评审工作,对租赁单位合规性、合法性审查工作 省分行内控合规部负责对各二级分行评级结果运用涉及人员行政处分执行情况等相关工作进行监督和指导() 根据《广东华兴银行营运检查辅导管理办法》,分行每月对辖属网点业务办理情况进行监控录像抽查,并确保每覆盖柜面所有营运人员() 新成立的分行在辖属网点少于5个时,可以申请将集中授权业务由总行或其他分行代为处理。 凭证合规性审查应注意() 各一级分行内控合规部门主要职责包括负责审核辖内经办机构和一级分行业务部门提交的跨境合规信息查询内容() 机井所有人(或受益人及其他相关单位或个人)在办理机井用电申请前,应先报请当地进行审查,出具机井合法合规性审查意见。对于缺少水利部门合法合规性审查意见的,供电公司不得受理申请() 根据《中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法(试行)》规定,实行辖内集中管理的二级分行,由二级分行对所辖网点至少()检查一次。 ()对分行本部及辖属机构日常会计业务处理进行事中监控、事后监督,审查账务核算准确性和业务操作规范性,并督促相关问题的整改 一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。 支行(分行集中处理中心)柜台经理应在T+1个对公工作日完成票面合规性检查及监控系统的预警待核实工作()
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