判断题

省分行内控合规部负责对各二级分行评级结果运用涉及人员行政处分执行情况等相关工作进行监督和指导()

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判断题
省分行内控合规部负责对各二级分行评级结果运用涉及人员行政处分执行情况等相关工作进行监督和指导()
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单选题
()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。
A.特别关注 B.重点关注 C.关注 D.一般关注
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多选题
一级分行和二级分行风险合规部负责()
A.辖区内小额贷款业务制度实施细则及办法的风险审查 B.小额贷款五级分类复核 C.小额贷款法律合同及诉讼事务管理 D.参与责任认定工作 E.定期向信贷部提供导向性政策建议,实施窗口指导
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判断题
内控合规方面二级分行行长对辖内内控合规管理负首要责任,二级分行其他领导在分工范围内承担相应的内控合规管理责任()
答案
单选题
综合绩效考评中,()负责提供二级分行内控评价结果情况
A.运营管理部 B.人力资源部 C.财务会计部 D.内控合规部
答案
判断题
各一级分行业务及客户部门负责向本级行内控合规部门报告涉及制裁业务处理情况()
答案
多选题
二级分行首席风险官负责二级分行全面风险管理以及风险与合规管理部承担的职责()
A.其他单一风险管理 B.授信运行 C.授信审批 D.资产保全
答案
单选题
一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。
A.双线 B.单线 C.纵向 D.横向
答案
多选题
()由省分行或经省分行转授权的二级分行认定。
A.黄金客户 B.重点客户 C.优质客户 D.调整客户
答案
判断题
各一级分行内控合规部门主要职责包括负责审核辖内经办机构和一级分行业务部门提交的跨境合规信息查询内容()
答案
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二级分行在报送购车分期资料到省分行以后,无须接到省分行审批结果反馈,即可与商户签订分期合作协议. 二级分行在报送购车分期资料到省分行以后,无须接到省分行审批结果反馈,即可与商户签订分期合作协议() 二级分行在报送购车分期资料到省分行以后,无须接到省分行审批结果反馈,即可与商户签订分期合作协议. 新增朝鲜使领馆客户仅需经分行条线管理部门审批及分行内控与法律合规部核准() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门() 对于一级分行内控合规部门主要职责说法错误的是() 省分行、二级分行中心须设立专职副总经理()名. 在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。 作废的权限卡应按月逐级上缴至二级分行运行管理部门统一保管。二级分行运行管理部门每半年会同人力资源、内控合规部进行集中销毁。 各一级分行业务部门参照总行内控合规监督部职责履行相应的大额交易和可疑交易报告工作相关职责() 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)对大额交易和可疑交易报告工作开展培训、辅导() 省分行三农信贷管理部对辖内二级分行现场检查覆盖面不得低于辖属二级分行总数的(),且检查法人客户三农信贷业务金额不得低于该二级分行法人客户三农信贷业务总额的 总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。 省分行自2010年起,按()收取各二级分(支)行的实物黄金租赁利息。 在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予 参与同一行内银团贷款的总行营业部、一级(直属)分行或各一级(直属)分行辖内二级分行均为该行内银团的成员行。成员行依据不同的职责划分为()。 金额在()的挂账,须经由二级分行运行管理部经理和分管行长同意后并报省分行运行管理部备案。 在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。 柜台经理分行派驻制,是指分行(一级分行运营管理部或二级分行,下同)向每个辖属营业机构派驻柜台经理,由其负责对该机构落实内控制度的情况进行督导、检查,以及对柜台业务进行审核、授权等() 二级分行采购部门依据指导意见制定采购方案并以形式报备省分行采购主管部门()
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