多选题

因下列情况被人民银行通报、约见谈话和处罚的,将严肃追究相关人员责任,包括行纪和党纪处罚()

A. 报送账户资料、备案信息质量及企业银行结算账户服务较差
B. 违反规定为企业多头开立基本存款账户或者未按规定开展企业基本存款账户唯一性审核导致企业多头开立基本存款账户
C. 超过期限或未向人民银行备案结算账户信息等情况
D. 开立匿名账户、假名账户,或者与身份不明的企业进行交易

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多选题
因下列情况被人民银行通报、约见谈话和处罚的,将严肃追究相关人员责任,包括行纪和党纪处罚()
A.报送账户资料、备案信息质量及企业银行结算账户服务较差 B.违反规定为企业多头开立基本存款账户或者未按规定开展企业基本存款账户唯一性审核导致企业多头开立基本存款账户 C.超过期限或未向人民银行备案结算账户信息等情况 D.开立匿名账户、假名账户,或者与身份不明的企业进行交易
答案
单选题
P国人民银行约见银行高级管理人员谈话需()批准后可执行。
A.中国人民银行反洗钱工作人员 B.被约见入 C.单位负责人 D.部门负责人
答案
多选题
有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话()
A.反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的; B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的; C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的; D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形
答案
单选题
违反反洗钱法规定,被人民银行通报并处罚50万元的是()樟树市支行。
A.工商银行 B.农业银行 C.中国银行 D.建设银行
答案
单选题
约见金融机构高级管理人员谈话,必须由人民银行行长、分管行长主持。()
A.是 B.否
答案
多选题
人民银行分支机构应当加强对银行开户服务的指导和监督,对开户时间较长、流程不清、报送材料差错率高、企业投诉较多的单位,采取约见谈话、通报、现场检查等措施()
A.开户时间较长 B.流程不清 C.报送材料差错率高 D.企业投诉较多
答案
多选题
银行出现下列哪些情况的,人民银行青岛市中心支行将按季进行通报()
A.不报、漏报或迟报出票人签发空头支票信息的 B.《空头支票报告书》录入信息有误的 C.拒绝或拖延送达《告知书》和《决定书》的 D.《送达回证》未按规定时间反馈的 E.分支机构信息变化未及时提出变更申请的
答案
单选题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前送达通知书,告知对方谈话内容,()
A.r /u003e中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前送达通知书,告知对方谈话内容,参加人员、时间、地点等 B.5日 C.10日 D.1日 E.2日
答案
单选题
支付系统直接参与者出现下列情况之一的,人民银行应进行通报()
A.未按要求履行报告程序; B.违反支付系统业务管理规定,影响其他参与者或客户支付业务正常处理; C.因清算账户余额不足导致在清算窗口预定关闭时仍有大额支付系统排队业务; D.以上都是
答案
单选题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写()
A.《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》 B.《反洗钱非现场监管质询通知书》 C.《反洗钱非现场监管走访通知书》 D.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
答案
热门试题
对涉嫌违法违规行为的接入机构和人员,人民银行可视情况予以通报,下列表述不正确的是() 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要部门负责人批准后可执行() 中国人民银行对金融机构实施现场检查,必要时将检查情况通报哪三会 谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的,可委托相应人员代理。 对于未使用自身银行机构代码办理联网核查业务的,每发现一次扣分;被人民银行监管发现通报的,每发现一次扣分() 对电子商业汇票推广应用工作不力,以及违反电子商业票结算和纸质商业汇票登记纪律、违规办理纸质商业汇票业务的银行机构、财务公司,要采取约见谈话、通报、行政处罚等措施() 银行应落实责任追究机制,建立通报约谈机制。对于被公安机关通报配合打击治理电信网络新型违法犯罪工作不力的银行和支付机构,人民银行及其分支机构将会同公安机关(),根据公安机关移送线索倒查责任落实情况,() 以下哪些行为会受到人民银行的处罚() 以下哪些行为会受到人民银行的处罚() 因员工违规行为引发银行业案件的,应按照本行案件责任追究办法对严肃问责,并从重或加重处罚() 我行对于反洗钱工作成绩优异的单位,将给予通报表彰;对于考核排名靠后的单位,将约见相关负责人谈话() 人民银行应定期对签发空头支票的出票人进行通报,通报的内容具体包括()。 下列哪种情况营业机构需将相应申请表提交人民银行,由人民银行在机构信用代码系统操作() 新修改的《中国人民银行法》将人民银行职责调整为() 根据人民银行《高额罚息办法》进行处罚的行为是()。 代理银行应当将零余额账户的()等基本情况报同级人民银行国库部门备案。 代理银行应当将零余额账户的()等基本情况报同级人民银行国库部门备案 未经中国人民银行批准( ),依法追究刑事责任;并由中国人民银行予以取缔。 未经中国人民银行批准(),依法追究刑事责任;并由中国人民银行予以取缔。 发生下列情况的部门和个人,将依据轨道集团的规定给予处罚并通报批评()
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