多选题

期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()

A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. 未按规定对离任人员进行离任审计
D. 未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员 B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 C.非法干预期货公司经营管理活动 D.股东未按照出资比例行使表决权
答案
单选题
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
A.单个股东持股比例增至1% B.关联股东持股比例增至3% C.关联股东持股比例增至5% D.单个股东持股比例增至4%
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令期限整改
A.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.股东未按照出资比例行便表决权 C.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 D.占用期货公司的资产
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
A.股东未按照出资比例行使表决权 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
A.占用公司的资产,可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏E
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 C.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据 D.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
答案
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