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在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.
单选题
在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.
A. 联合检查
B. 单独检查
C. 综合检查
D. 专项检查
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单选题
在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.
A.联合检查 B.单独检查 C.综合检查 D.专项检查
答案
单选题
合规检查的问题导向原则,是指合规检查重在揭示和发现问题()
A.违规 B.风险 C.重要 D.主要
答案
单选题
根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.4 D.5
答案
单选题
在网点合规检查中,专项检查每年至少组织开展()次.
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.营业部岗位设置情况及人员资格情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.中国证监会规定的其他事项
答案
单选题
根据《中国邮政储蓄网点合规检查管理办法检查一次()
A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月
答案
单选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()以上现场检查
A.1次 B.2次 C.3次 D.4次
答案
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合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括()
是合规检查的统筹管理部门()
合规“四必讲”是指新员工入行要进行合规宣讲,干部员工要进行合规宣讲,检查发现违规问题要进行合规宣讲,年度总结要进行合规宣讲()
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
《商业银行合规风险管理指引》中银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
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银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
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银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。
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根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
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