多选题

基层行社合规督导员在日常检查中,哪些属于流程应用合规的检查内容()

A. 一日三碰库。
B. 碰库、凭证核对。
C. 库存现金调拨、上缴。
D. 开销户操作。

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多选题
基层行社合规督导员在日常检查中,哪些属于流程应用合规的检查内容()
A.一日三碰库。 B.碰库、凭证核对。 C.库存现金调拨、上缴。 D.开销户操作。
答案
单选题
营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。
A.5,10 B.5,8 C.6,8 D.6,10
答案
判断题
检查督导员,是指负责运营条线合规风险管理工作,促进依法合规运行和依规操作,为运营条线日常经营管理活动提供合规支持的人员()
答案
主观题
各基层行社合规督导检查要以()、()、()、制度登记及法律要素的完整性等为主,并将检查报告报本行社合规部门。
答案
多选题
合规积分结果应用是指合规积分在日常工作中的具体应用,包括、、、等()
A.工作人员职务晋升 B.薪酬等级 C.评优评先 D.后备资格
答案
单选题
合规联络员由()兼任,对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。
A.会计主管 B.信贷副行长 C.信贷内勤 D.柜员
答案
单选题
各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
单选题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A.经营决策机构 B.各业务部门 C.风险管理部门 D.内审部门
答案
多选题
合规检查的工作流程包括()
A.检查计划 B.检查实施 C.检查报告 D.检查问责
答案
单选题
合规应从基层做起()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。 SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规() 商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等 各部门/基层支行合规管理员应按组织员工开展合规操作自评,并对员工的自评结果进行汇总、分析后报法律合规部() 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的() 在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括() 合规检查中发现的重大合规风险问题,风险合规部应当及时按照合规风险报告路线向高管层汇报() 请判断本项叙述是否正确?日常合规工作,应该加强员工合规言行的辅导,让员工掌握合规言行知识? () 县级行社首席合规官由()担任。 商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的() “合规”有广义和狭义之分,广义合规要求企业经营管理方方方面面都需要合规,狭义合规侧重对外上午活动中的合规。按照集团公司管理要求,狭义合规管理的内容包括下列哪些项() 合规“四必讲”是指新员工入行要进行合规宣讲,干部员工要进行合规宣讲,检查发现违规问题要进行合规宣讲,年度总结要进行合规宣讲() 公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作() 下列哪些费用发票属于合规发票() 根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规 加强合规文化建设,应落实“合规从基层做起”的要求,增强“合规人人有责”的主动性和自觉性() 《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些? 合规风险管理流程不包括()
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